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實(shí)控74個賬戶違法操縱10只個股 旭誠資管被罰金額高達(dá)1.58億元

2021-01-07 00:24  來源:證券日報(bào) 王寧

    本報(bào)記者 王寧

    證券市場違法案例屢見不鮮,但每個案例的背后都是一個值得品讀的故事。近日,證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了對福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“旭誠資管”)及其相關(guān)人員的行政處罰決定書,其堪稱是為數(shù)不多的典型違法案例。

    《證券日報(bào)》記者依據(jù)處罰判決書發(fā)現(xiàn),旭誠資管實(shí)際控制的兩類賬戶(產(chǎn)品和個人賬戶)總數(shù)高達(dá)74個,違法操縱個股達(dá)10只,被罰金額高達(dá)1.58億元,稱得上是違法金額較高的案例之一。此外,記者從中基協(xié)網(wǎng)站未能查到有關(guān)旭誠資管的登記和產(chǎn)品備案信息。

    中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師劉俊海向《證券日報(bào)》記者表示,這是一個典型的操作市場案例,其認(rèn)定事實(shí)清楚、適應(yīng)法律準(zhǔn)確,同時(shí),如果被處罰主體或個人覺得不當(dāng)可以申請行政復(fù)議,包括公司和高管等,甚至可以向人民法院提出訴訟。從這個案例釋放的監(jiān)管信號是嚴(yán)監(jiān)管、零容忍,只有遏制這種違法行為,才能維護(hù)公開、公正、公平的資本市場秩序,才能提升廣大投資者的合規(guī)意識,打造一個透明的、有秩序的資本市場。

    個股違法交易最高達(dá)782筆

    記者發(fā)現(xiàn),旭誠資管違法案例最大看點(diǎn)在于幾方面:一是實(shí)控賬戶數(shù)量較多;二是違法操縱個股數(shù)量達(dá)10只;三是被罰金額近乎1.6億元;四是單只個股違規(guī)交易頻率較高。

    具體來看,旭誠資管實(shí)際運(yùn)用的證券賬戶數(shù)量合計(jì)高達(dá)74個,其中包括了證券產(chǎn)品賬戶和個人證券賬戶。根據(jù)披露的處罰判決書顯示,相應(yīng)證券公司所提供的賬戶開戶資料、情況說明及證券交易委托流水、資金流水等信息,將旭誠資管實(shí)際控制的“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資(長安投資283號)集合資金信托”“長城證券-旭誠五期證券投資基金”“長城證券-旭誠十期證券投資基金”等11個產(chǎn)品證券賬戶列為違法操縱賬戶,同時(shí),還包括了“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長城證券武漢關(guān)山大道蔡某東”“東方證券福州鰲江路陳某仙”“東興證券福州學(xué)軍路陳某1”等63個個人證券賬戶,由此來看,旭誠資管所實(shí)控的證券賬戶總量高達(dá)74個。

    在違法操縱個股方面,數(shù)量也高達(dá)10只,包括了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達(dá)、棒杰股份、博實(shí)股份和金利華電;其中,在多只個股上都存在連續(xù)買賣、虛假申報(bào)違法行為。在單只個股上,違法交易次數(shù)最多的高達(dá)782筆,處罰判決書顯示,旭誠資管在亞星客車持有期間,7個交易日中總賬戶共申報(bào)買入782筆,多次申買價(jià)格高于賣方價(jià)格或申買價(jià)格高于賣方價(jià)格且申買量高于賣方申賣量。

    在違法交易資金量上,用時(shí)最短涉及成交金額最高的是金利華電違法交易情況。根據(jù)處罰判決書顯示,旭誠資管對金利華電持有股票共計(jì)僅2個交易日,買入成交金額高達(dá)1.85億元,賣出成交金額高達(dá)1.95億元,獲利949萬元。其次是對棒杰股份的違法交易,期間共計(jì)6個交易日,賣出成交金額達(dá)3.4億元,獲利2946.75萬元。另外8只個股也有不同短期買賣,獲利資金也不盡相同。

    對旭誠資管3倍處罰

    根據(jù)處罰判決書顯示,旭誠資管及其相關(guān)人員存在操縱證券市場違法行為,雖然相關(guān)涉事人員在隨后認(rèn)錯、知錯、接受處罰,并請求免于或減輕處罰,但證監(jiān)會認(rèn)為違法行為事實(shí)清楚,不存在應(yīng)予從輕或減輕的情形,故對相關(guān)主體和人員的意見不予采納。

    證監(jiān)會決定,沒收旭誠資管違法所得5268.4萬元,并處以1.58億元罰款(3倍罰款);對總經(jīng)理、投資經(jīng)理陳贇給予警告,并處以60萬元罰款;對董事長杜閩峰給予警告,并處以30萬元罰款;對副總經(jīng)理陳晗給予警告,并處以20萬元罰款;對研究員、交易員蔡兆藝和林通分別給予警告,并分別處以5萬元罰款。

    值得一提的是,《證券日報(bào)》記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站對旭誠資管進(jìn)行相關(guān)信息查閱,卻顯示“沒有相關(guān)記錄”,這是否意味著旭誠資管暫未在中基協(xié)進(jìn)行登記備案?

    北京某私募公司人士告訴記者,尚未在中基協(xié)登記備案的私募機(jī)構(gòu),可能存在尚未不知需要登記備案或抱有其他心理而未進(jìn)行登記備案的可能。“就目前來看,尚不知需要登記備案的可能性不大,或是公司高管存在其他想法,因此,并未在中基協(xié)登記備案。”“如果這家私募公司在募資等方面不存在局限性,那可能就不存在登記備案的需要;但從處罰判決書來看,該公司涉及的證券賬戶有產(chǎn)品類證券賬戶,按照通常要求來看,應(yīng)當(dāng)需要在中基協(xié)登記備案的。”

    一位不愿具名的業(yè)內(nèi)人士表示:“目前仍然存在尚未進(jìn)行登記備案的私募機(jī)構(gòu),對于旭誠資管是否暫未登記備案不方便進(jìn)行評價(jià)或表態(tài)。”

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