本報(bào)記者 王寧

    證券市場違法案例屢見不鮮，但每個案例的背后都是一個值得品讀的故事。近日，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布了對福建旭誠資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“旭誠資管”）及其相關(guān)人員的行政處罰決定書，其堪稱是為數(shù)不多的典型違法案例。

    《證券日報(bào)》記者依據(jù)處罰判決書發(fā)現(xiàn)，旭誠資管實(shí)際控制的兩類賬戶（產(chǎn)品和個人賬戶）總數(shù)高達(dá)74個，違法操縱個股達(dá)10只，被罰金額高達(dá)1.58億元，稱得上是違法金額較高的案例之一。此外，記者從中基協(xié)網(wǎng)站未能查到有關(guān)旭誠資管的登記和產(chǎn)品備案信息。

    中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師劉俊海向《證券日報(bào)》記者表示，這是一個典型的操作市場案例，其認(rèn)定事實(shí)清楚、適應(yīng)法律準(zhǔn)確，同時(shí)，如果被處罰主體或個人覺得不當(dāng)可以申請行政復(fù)議，包括公司和高管等，甚至可以向人民法院提出訴訟。從這個案例釋放的監(jiān)管信號是嚴(yán)監(jiān)管、零容忍，只有遏制這種違法行為，才能維護(hù)公開、公正、公平的資本市場秩序，才能提升廣大投資者的合規(guī)意識，打造一個透明的、有秩序的資本市場。

    個股違法交易最高達(dá)782筆

    記者發(fā)現(xiàn)，旭誠資管違法案例最大看點(diǎn)在于幾方面：一是實(shí)控賬戶數(shù)量較多；二是違法操縱個股數(shù)量達(dá)10只；三是被罰金額近乎1.6億元；四是單只個股違規(guī)交易頻率較高。

    具體來看，旭誠資管實(shí)際運(yùn)用的證券賬戶數(shù)量合計(jì)高達(dá)74個，其中包括了證券產(chǎn)品賬戶和個人證券賬戶。根據(jù)披露的處罰判決書顯示，相應(yīng)證券公司所提供的賬戶開戶資料、情況說明及證券交易委托流水、資金流水等信息，將旭誠資管實(shí)際控制的“長安國際信托股份有限公司-旭誠二期證券投資（長安投資283號）集合資金信托”“長城證券－旭誠五期證券投資基金”“長城證券－旭誠十期證券投資基金”等11個產(chǎn)品證券賬戶列為違法操縱賬戶，同時(shí)，還包括了“興業(yè)證券福州五一北路蔡某東”“長城證券武漢關(guān)山大道蔡某東”“東方證券福州鰲江路陳某仙”“東興證券福州學(xué)軍路陳某1”等63個個人證券賬戶，由此來看，旭誠資管所實(shí)控的證券賬戶總量高達(dá)74個。

    在違法操縱個股方面，數(shù)量也高達(dá)10只，包括了博信股份、亞星客車、龍建股份、賽福天、杭電股份、正虹科技、山東威達(dá)、棒杰股份、博實(shí)股份和金利華電；其中，在多只個股上都存在連續(xù)買賣、虛假申報(bào)違法行為。在單只個股上，違法交易次數(shù)最多的高達(dá)782筆，處罰判決書顯示，旭誠資管在亞星客車持有期間，7個交易日中總賬戶共申報(bào)買入782筆，多次申買價(jià)格高于賣方價(jià)格或申買價(jià)格高于賣方價(jià)格且申買量高于賣方申賣量。

    在違法交易資金量上，用時(shí)最短涉及成交金額最高的是金利華電違法交易情況。根據(jù)處罰判決書顯示，旭誠資管對金利華電持有股票共計(jì)僅2個交易日，買入成交金額高達(dá)1.85億元，賣出成交金額高達(dá)1.95億元，獲利949萬元。其次是對棒杰股份的違法交易，期間共計(jì)6個交易日，賣出成交金額達(dá)3.4億元，獲利2946.75萬元。另外8只個股也有不同短期買賣，獲利資金也不盡相同。

    對旭誠資管3倍處罰

    根據(jù)處罰判決書顯示，旭誠資管及其相關(guān)人員存在操縱證券市場違法行為，雖然相關(guān)涉事人員在隨后認(rèn)錯、知錯、接受處罰，并請求免于或減輕處罰，但證監(jiān)會認(rèn)為違法行為事實(shí)清楚，不存在應(yīng)予從輕或減輕的情形，故對相關(guān)主體和人員的意見不予采納。

    證監(jiān)會決定，沒收旭誠資管違法所得5268.4萬元，并處以1.58億元罰款（3倍罰款）；對總經(jīng)理、投資經(jīng)理陳贇給予警告，并處以60萬元罰款；對董事長杜閩峰給予警告，并處以30萬元罰款；對副總經(jīng)理陳晗給予警告，并處以20萬元罰款；對研究員、交易員蔡兆藝和林通分別給予警告，并分別處以5萬元罰款。

    值得一提的是，《證券日報(bào)》記者根據(jù)中基協(xié)網(wǎng)站對旭誠資管進(jìn)行相關(guān)信息查閱，卻顯示“沒有相關(guān)記錄”，這是否意味著旭誠資管暫未在中基協(xié)進(jìn)行登記備案？

    北京某私募公司人士告訴記者，尚未在中基協(xié)登記備案的私募機(jī)構(gòu)，可能存在尚未不知需要登記備案或抱有其他心理而未進(jìn)行登記備案的可能。“就目前來看，尚不知需要登記備案的可能性不大，或是公司高管存在其他想法，因此，并未在中基協(xié)登記備案。”“如果這家私募公司在募資等方面不存在局限性，那可能就不存在登記備案的需要；但從處罰判決書來看，該公司涉及的證券賬戶有產(chǎn)品類證券賬戶，按照通常要求來看，應(yīng)當(dāng)需要在中基協(xié)登記備案的。”

    一位不愿具名的業(yè)內(nèi)人士表示：“目前仍然存在尚未進(jìn)行登記備案的私募機(jī)構(gòu)，對于旭誠資管是否暫未登記備案不方便進(jìn)行評價(jià)或表態(tài)。”