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全國股轉公司:將進一步完善自律監管規則體系

2021-01-04 19:53  來源:證券日報網 昌校宇

    本報記者 昌校宇

    1月4日,《證券日報》記者從全國股轉公司官網獲悉,為進一步明晰監管權責、提升監管效能、穩定市場預期,在證監會的統一部署下,2020年,全國股轉公司以全面深化新三板改革落地實施和貫徹落實新《證券法》為契機,按照市場化、法治化方向,持續完善自律監管規則體系、明確監管標準和流程、優化內部職責分工、升級科技監管手段,著力提升監管工作制度化、規范化、流程化、智能化水平,取得積極實效。

    一是護航改革落地實施,完善市場制度供給。一方面,聚焦改革“做加法”。2020年深化改革發布實施28件業務規則,涉及公開發行、掛牌審查、市場分層與公司監管、股票交易等方面,保障改革平穩落地實施。2020年6月,將深化新三板改革制度規則匯編成冊并出版,便利市場各方查閱使用。另一方面,圍繞服務“做減法”。落實新《證券法》修訂19件業務規則;清理完善規則體系,集中廢止4件監管問答類文件,對另外15件監管問答通過納入指引、指南等方式予以規范。截至2020年底,市場現行有效的業務規則共135件,形成了以基本業務規則為核心,業務細則、指引為主干,業務辦理指南為補充的規則體系。

    二是明確監管標準依據,推進監管工作公開透明。優化完善對外公開的7件自律審查要點,覆蓋掛牌申請、定向發行、重大資產重組等多項業務,進一步提高自律審查工作效率和透明度。梳理編制并對外發布了《自律監管和市場服務事項清單》,其中包括自律監管事項20項,涵蓋證券發行掛牌監管、證券持續監管、證券交易監管、主辦券商監管、自律管理與救濟等5大類,針對相關事項列明主要規則依據,方便市場主體“照單辦事”。

    三是制定完善工作規程,持續優化自律監管流程。針對涉及市場主體重要權利義務的業務規則,配套制定14件內部工作規程,明確相關監管事項的內部工作安排,厘清部門職責與業務銜接。針對信息披露、公司治理、權益變動等方面14類常見的違規行為,結合監管實踐制定自律監管措施和紀律處分處理標準。優化掛牌審查、融資并購、公司監管、交易監察等相關業務內部操作要點及違規處置工作流程,通過詳細、明確的操作指引,提高自律監管工作流程化水平。

    四是升級智能化審查監管工具,提升科技監管效能。確立“數據讓監管更智慧、科技讓服務更溫暖”發展愿景,以打造數字化智慧型交易場所為目標,制定了3年工作規劃。進一步升級智能審查系統(“利器系統”),優化定期報告審查功能,增加掛牌審查和公開發行審查模塊,提升智能化審查能力;新增XBRL編制模板45類,根據市場反饋優化編制模板31項;上線新一代監察系統,實現異常交易動態監測預警及違規線索識別;升級優化業務支持系統(BPM系統),實現公開發行審核等5項改革新增業務全流程電子化辦理。

    下一步,全國股轉公司將落實“建制度、不干預、零容忍”方針,按照“補短板、填空白、促創新”的思路,進一步完善自律監管規則體系,推動融資方式、交易品種等市場基礎制度的完善,同時持續推進規則和流程的公開化、透明化,使市場主體明底線、知敬畏、守規則,穩定市場預期,為新三板市場改革發展提供堅強法治保障。

(編輯 孫倩)

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