本報記者 昌校宇

    1月4日，《證券日報》記者從全國股轉公司官網獲悉，為進一步明晰監管權責、提升監管效能、穩定市場預期，在證監會的統一部署下，2020年，全國股轉公司以全面深化新三板改革落地實施和貫徹落實新《證券法》為契機，按照市場化、法治化方向，持續完善自律監管規則體系、明確監管標準和流程、優化內部職責分工、升級科技監管手段，著力提升監管工作制度化、規范化、流程化、智能化水平，取得積極實效。

    一是護航改革落地實施，完善市場制度供給。一方面，聚焦改革“做加法”。2020年深化改革發布實施28件業務規則，涉及公開發行、掛牌審查、市場分層與公司監管、股票交易等方面，保障改革平穩落地實施。2020年6月，將深化新三板改革制度規則匯編成冊并出版，便利市場各方查閱使用。另一方面，圍繞服務“做減法”。落實新《證券法》修訂19件業務規則；清理完善規則體系，集中廢止4件監管問答類文件，對另外15件監管問答通過納入指引、指南等方式予以規范。截至2020年底，市場現行有效的業務規則共135件，形成了以基本業務規則為核心，業務細則、指引為主干，業務辦理指南為補充的規則體系。

    二是明確監管標準依據，推進監管工作公開透明。優化完善對外公開的7件自律審查要點，覆蓋掛牌申請、定向發行、重大資產重組等多項業務，進一步提高自律審查工作效率和透明度。梳理編制并對外發布了《自律監管和市場服務事項清單》，其中包括自律監管事項20項，涵蓋證券發行掛牌監管、證券持續監管、證券交易監管、主辦券商監管、自律管理與救濟等5大類，針對相關事項列明主要規則依據，方便市場主體“照單辦事”。

    三是制定完善工作規程，持續優化自律監管流程。針對涉及市場主體重要權利義務的業務規則，配套制定14件內部工作規程，明確相關監管事項的內部工作安排，厘清部門職責與業務銜接。針對信息披露、公司治理、權益變動等方面14類常見的違規行為，結合監管實踐制定自律監管措施和紀律處分處理標準。優化掛牌審查、融資并購、公司監管、交易監察等相關業務內部操作要點及違規處置工作流程，通過詳細、明確的操作指引，提高自律監管工作流程化水平。

    四是升級智能化審查監管工具，提升科技監管效能。確立“數據讓監管更智慧、科技讓服務更溫暖”發展愿景，以打造數字化智慧型交易場所為目標，制定了3年工作規劃。進一步升級智能審查系統（“利器系統”），優化定期報告審查功能，增加掛牌審查和公開發行審查模塊，提升智能化審查能力；新增XBRL編制模板45類，根據市場反饋優化編制模板31項；上線新一代監察系統，實現異常交易動態監測預警及違規線索識別；升級優化業務支持系統（BPM系統），實現公開發行審核等5項改革新增業務全流程電子化辦理。

    下一步，全國股轉公司將落實“建制度、不干預、零容忍”方針，按照“補短板、填空白、促創新”的思路，進一步完善自律監管規則體系，推動融資方式、交易品種等市場基礎制度的完善，同時持續推進規則和流程的公開化、透明化，使市場主體明底線、知敬畏、守規則，穩定市場預期，為新三板市場改革發展提供堅強法治保障。

（編輯 孫倩）