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12宗典型案例傳遞“零容忍”信號 “立體追責(zé)”將顯著提升違法違規(guī)成本

2020-11-06 23:18  來源:證券日報(bào) 吳曉璐

    本報(bào)記者 吳曉璐

    11月6日,證監(jiān)會聯(lián)合最高人民檢察院發(fā)布了12宗證券違法犯罪典型案例。市場人士認(rèn)為,證監(jiān)會和最高檢聯(lián)合發(fā)布證券違法犯罪典型案例,再一次向市場傳遞對資本市場違法違規(guī)行為“零容忍”的信號,對市場產(chǎn)生震懾力。可以預(yù)見,未來隨著“立體追責(zé)”的強(qiáng)化,資本市場違法違規(guī)成本將顯著提升。

    “一宗案例勝過一打文件”

    本次發(fā)布的12宗證券違法犯罪典型案例包括6宗證券刑事犯罪典型案例和6宗證券行政違法典型案例。其中,6宗證券行政違法典型案例包括信息披露違法違規(guī)、操縱市場和內(nèi)幕交易等案件類型,主要針對危害資本市場健康穩(wěn)定的三大“頑疾”,均是受到社會廣泛關(guān)注、有一定社會影響力的典型案件。另外6宗證券刑事犯罪典型案例則涵蓋了當(dāng)前證券犯罪的主要類型,體現(xiàn)了依法從嚴(yán)懲治證券犯罪的司法態(tài)度。

    證監(jiān)會表示,典型案例的發(fā)布,既能夠以案說法,向市場傳遞“零容忍”的信號,提升執(zhí)法威懾,凈化市場生態(tài)。同時(shí),又能夠進(jìn)一步強(qiáng)化行政刑事執(zhí)法協(xié)作,保障證券行政執(zhí)法一致性,有效提升監(jiān)管執(zhí)法效能。對于資本市場更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益具有十分重要的意義。

    “一宗案例勝過一打文件。”最高人民檢察院第四檢察廳廳長鄭新儉表示,這12宗案例集中展現(xiàn)了證券監(jiān)管部門、檢察機(jī)關(guān)和各有關(guān)部門凝聚合力、共同打擊證券期貨犯罪的信心和決心。同時(shí),這批典型案例還注重釋法說理,對于增強(qiáng)資本市場各類主體和投資者的法治意識、預(yù)防違法犯罪具有警示教育作用。

    “最高檢作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān),與證監(jiān)會一起發(fā)布資本市場違法犯罪典型案例,傳遞出進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法之間有效銜接、防止以罰代刑的信號,這對市場的震懾力顯而易見,因?yàn)樾淌仑?zé)任是最重的法律處罰。”北京德恒(寧波)律師事務(wù)所合伙人、律師張志旺對《證券日報(bào)》記者表示。

    行政處罰不是“終點(diǎn)”

    證監(jiān)會行政處罰委員會辦公室主任滕必焱表示,面臨新形勢新要求,行政處罰作為追責(zé)懲戒全鏈條上的一個環(huán)節(jié),不是也絕不應(yīng)該成為違法者責(zé)任追究的“終點(diǎn)”,必須加大與公檢法各機(jī)關(guān)的聯(lián)動,綜合運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)、誠信懲戒和退市監(jiān)管、自律管理等手段構(gòu)建起“立體追責(zé)”體系,唯有這樣才能切實(shí)把“零容忍”要求落到實(shí)處。

    在張志旺看來,“零容忍”本身包括了兩層含義,一是對違法違規(guī)行為發(fā)現(xiàn)一起處理一起,二是嚴(yán)格依法懲處,該追究刑事責(zé)任的應(yīng)當(dāng)追究,避免以罰代刑。這對將全面實(shí)行注冊制的資本市場尤為重要,警示資本市場各主體要敬畏市場、敬畏法治。

    滕必焱表示,下一步,證監(jiān)會將從三方面加強(qiáng)與公檢法等司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)合作,一是要提高涉刑案件移送效率,對行政執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪線索,做到應(yīng)移盡移、快移。二是要發(fā)揮自身優(yōu)勢,積極支持推動相關(guān)刑事、民事和行政執(zhí)法的司法解釋、追訴標(biāo)準(zhǔn)的出臺、修改工作,加強(qiáng)資本市場治理的制度供給。三是積極推動完善證券民事訴訟和賠償制度,支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)依法作為代表人參加訴訟,推廣證券期貨糾紛示范判決機(jī)制,加大民事追責(zé)效率。

    據(jù)鄭新儉介紹,最高檢正在會同證監(jiān)會開展一系列推進(jìn)執(zhí)法司法協(xié)作的工作,一是夯實(shí)資本市場法治基礎(chǔ),積極推動《刑法》中證券期貨犯罪相關(guān)條文的修改,進(jìn)一步嚴(yán)密法網(wǎng),提高證券期貨犯罪成本。二是強(qiáng)化與證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在信息共享、會商研討、輔助辦案、預(yù)防宣傳等多個方面開展常態(tài)化協(xié)作。三是啟動證券期貨犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的修訂工作。四是與證監(jiān)會在檢察專業(yè)化建設(shè)方面加強(qiáng)全面合作。

    另外,鄭新儉表示,檢察機(jī)關(guān)將積極會同證券監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步加大對資本市場財(cái)務(wù)造假案件的刑事追究力度。包括加大對財(cái)務(wù)造假行為的全鏈條懲治力度;顯著提高資本市場財(cái)務(wù)造假行為的違法成本,在依法從嚴(yán)追究刑事責(zé)任的同時(shí),還要通過適用財(cái)產(chǎn)刑,加大對財(cái)務(wù)造假犯罪人員的經(jīng)濟(jì)處罰力度;積極發(fā)揮檢察建議的作用等。

    “資本市場違法行為被追責(zé)的概率在加大,已逐漸為更多人所認(rèn)識。貫徹‘零容忍’的機(jī)制建設(shè)也有明顯進(jìn)展。證監(jiān)會與最高法、最高檢、公安部的協(xié)同合作明顯在加速推進(jìn)。行政處罰、民事追責(zé)和刑事處罰的立體化追責(zé)體系,將顯著提升資本市場違法違規(guī)成本。”德恒上海律師事務(wù)所合伙人陳波對《證券日報(bào)》記者表示。

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