本報記者 桂小筍

    為深入學習貫徹黨的二十大報告關于“健全資本市場功能，提高直接融資比重”精神，上好轄區新上市、新掛牌公司“監管第一課”，促進企業提升規范運作水平，日前天津證監局通過線上視頻形式組織召開北交所上市公司“監管第一課”及新三板掛牌公司監管培訓會。轄區北交所上市公司全體董監高、掛牌公司有關負責人、主辦券商等中介機構共計150余人參加。

    一是早規范、立規矩，開展北交所上市公司“監管第一課”。10月底，天紡標登錄北交所，為明確監管要求，督促公司走好上市后規范發展第一步，天津證監局首先對天紡標控股股東、全部董監高、券商及會計師事務所等中介機構開展“監管第一課”。分管局領導結合黨的二十大報告中“完善中國特色現代企業制度，弘揚企業家精神，加快建設世界一流企業”有關內容、易會滿主席在中國上市公司協會2019年年會和2022年第三屆會員代表大會上的講話精神，指出上市公司要堅守“四個敬畏”原則、遵守“四條底線”要求、提升“五種能力”；中介機構要切實履行“看門人”職責；各方要深入貫徹中央八項規定精神，共同營造風清氣正守法廉潔的市場環境。同時，處室負責同志對公司補充提出了嚴格遵守監管制度規則，特別是嚴禁占用資金、違規擔保、違規信披、內幕交易、財務造假、違規使用募集資金、短線交易、敏感期交易、違規減持等“九個嚴禁”要求。

    二是明底線、劃紅線，開展新掛牌公司“監管第一課”暨全體掛牌公司培訓。為切實增強新掛牌公司合規意識，督促“關鍵少數”知敬畏、守底線，天津證監局同時開展新掛牌公司“監管第一課”暨全體掛牌公司監管培訓。處室負責同志結合黨的二十大報告中提出的“支持專精特新企業發展，推動制造業高端化、智能化、綠色化發展。推動戰略性新興產業融合集群發展”等內容，對全體掛牌公司及控股股東、實控人、董監高、中介機構等各方提出三點意見。一要堅定信心，積極擁抱資本市場；二要牢記初心，做到“四個敬畏”；三要擁抱監管，堅守“四條紅線”，不得資金占用、違規擔保、違規信披、違規關聯交易。

    三是重提醒、促整改，再次通報現場檢查共性問題。天津證監局在完成全年6家檢查任務基礎上，注重舉一反三，擴大檢查成果應用范圍，把現場檢查發現的69個問題進行歸納整理，分為公司治理、內部控制和財務核算三大類型，在年初會議通報和年中書面通報基礎上，針對屢通報屢犯的情況，再次以點帶面向全體掛牌公司進行通報，要求企業認真對照進行自查自糾，切實提高規范運作意識和水平。

    四是立標桿、促發展，開展北交所上市經驗交流。邀請轄區首家北交所上市公司天紡標董事長就公司上市過程中的心路歷程及經驗教訓、感想體會與全體掛牌公司進行分享，為其他掛牌公司利用北交所高質量擴容契機加快發展樹立榜樣，引導基礎層掛牌公司積極升層，創新層掛牌公司積極申報輔導。

    下一步，天津證監局將繼續貫徹落實黨的二十大報告關于資本市場發展有關要求和會黨委相關工作部署，聚焦服務實體經濟，注重監管與服務深度融合，著力提升監管質效，推動轄區掛牌公司在規范發展基礎上，搶抓北交所上市機遇及新三板改革紅利實現高質量發展。

（編輯 何帆 袁元 ）