證券時報記者 賀覺淵

    實習生 唐穎

    近年來，河北證監局著力深化資本市場改革，提高服務實體經濟能力，積極防控金融風險，切實維護投資者合法權益，為河北省經濟社會發展做出了應有的貢獻，多層次資本市場實現健康發展。截至2021年5月末，河北資本市場累計實現直接融資突破7000億元，其中“十三五”期間新增4722億元，較“十二五”期間增長1.69倍。2021年更是實現融資開門紅，5家企業IPO融資58.07億元。“十三五”期間轄區上市公司現金分紅638億元，較“十二五”期間增長2.2倍，回報股東能力和意識大幅提升。私募基金管理的基金規模由95億元增加到520億元，增長4.5倍。

    近日，證券時報“獻禮建黨百年·資本市場風景線”大型主題報道采訪團走進河北，與河北證監局黨委書記、局長閆勇展開對話，回顧河北資本市場發展與黨建工作成果，探討多層次發展資本市場的“河北經驗”，獻禮建黨100周年。

    河北多層次資本市場體系

    日趨完善

    證券時報記者：近年來，河北證監局在推動河北資本市場發展、服務實體經濟方面做了哪些工作，取得了哪些成效？

    閆勇：“十三五”以來，河北證監局圍繞健全多層次資本市場體系，著力加大市場培育力度。會同省地方金融監管局等五部門制定了《進一步推動資本市場服務實體經濟若干措施》。推動河北省人民政府與全國股轉公司簽署戰略合作備忘錄，推動與省地方金融監管局簽署《河北私募投資基金監管發展合作備忘錄》。推動省地方金融監管局印發《河北省推動企業股改上市融資三年行動計劃》，2020年至今新增上市公司9家。

    河北證監局還先后與11個地市簽訂推動資本市場發展合作備忘錄。協調上海證券交易所、深圳證券交易所分別在河北建立工作基地，積極協調滬深證券交易所及全國股轉公司，對進入上市后備庫的企業分類指導、重點跟蹤、精準發力，完善市場培育、輔導備案、上報審核、發行上市的梯次結構，不斷提升資本市場服務不同領域、不同類型、不同周期實體企業的能力。

    截至2021年5月末，轄區共有上市公司66家，其中2021年新增5家，總市值突破1萬億元，總資產超2.1萬億元，新三板掛牌公司195家，證券、期貨公司、投資咨詢公司各1家，私募股權基金管理人124家，證券期貨經營機構近350家。總體來看，轄區錯位發展、協同互補的多層次資本市場體系已經形成并日趨完善。

    另一方面，河北證監局圍繞服務實體經濟，著力發展直接融資。把擴大直接融資規模作為服務實體經濟的重要抓手，積極拓展多層次、多元化、互補型融資渠道。2020年，轄區直接融資總額為1043.71億元，同比增長17.89%；4家企業實現首發上市，2家新三板公司在精選層掛牌；私募基金管理基金規模520億元，同比增長19.79%。

    證券時報記者：在提高上市公司質量方面，河北證監局有哪些經驗可以分享？

    閆勇：《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》下發后，河北證監局把提高上市公司質量作為工作的重中之重，切實做好《意見》的貫徹落實工作。

    一是結合轄區實際，局黨委專題研究制定貫徹落實《意見》實施方案，及時向省政府報告轄區上市公司風險狀況、有關舉措和工作建議，聯合省金融局出臺《關于進一步提升上市公司質量的若干措施》。二是立足提升存量，著眼優化增量。堅持信息披露監管和公司治理監管“雙輪驅動”，認真開展上市公司治理專項行動，打好“清欠解保”攻堅戰。持續開展中小企業上市掛牌融資培育輔導活動，穩步推進輔導上市監管工作。三是通過開展培訓、走訪，傳達解釋相關政策要求，積極支持企業融資，想方設法幫助企業降低運行成本，鼓勵企業通過并購重組做大做強。

    2020年末，轄區上市公司總資產2.1萬億元、凈資產5906億元，分別較上年增長15%、9%，轄區公司規模不斷擴大；2020年度，實現營業收入8717.46億元，同比增長8%，凈利潤合計416.98億元，受疫情影響利潤較上年下降20%，經營活動產生的現金流凈額572億元，較上年增長1倍，轄區上市公司利潤變現能力明顯提升。

    2020年度，轄區上市公司直接融資547.47億元，較2019年度增長136.61%，其中股權融資占比達83%；截至2020年末，上市公司總市值10755.93億元，較2019年增長58.05%，高于全市場約34%的增長水平。側面反映轄區上市公司市場認可度提升，總體質量有所提高。

    證券時報記者：近年來，河北證監局是如何打擊資本市場違法違規行為，落實“零容忍”要求的？

    閆勇：近年來，河北證監局始終堅持“建制度、不干預、零容忍”方針，嚴厲打擊資本市場違法違規行為。

    第一，構建打擊資本市場違法活動協調工作機制。完善信息共享，優化行刑銜接，切實加大對違法違規行為打擊力度。落實“大案要案優先”原則，對上市公司財務造假等影響惡劣的案件嚴審快辦，及時向市場釋放“零容忍”信號。建立行政監管措施法制審核制度，完善行政處罰案件審理制度，壓縮行政處罰案件審理時限，持續提高執法效率。2021年推動河北省出臺依法從嚴打擊證券違法活動的相關意見。

    第二，加大對資本市場違法違規行為的懲處力度。2020年全年開展現場檢查120家次；報送“總對總”案件線索1件，辦理“總對總”機制移送A類案件2件，主辦案件9件、協辦案件2件、協查案件12起，協調公安部門處置暴力抗法1起；2020年全年采取行政處罰4件、行政監管措施17件，有效震攝了資本市場違法違規行為，凈化了轄區市場環境。

    第三，扎實推進科學分類監管。加強科技監管，充分運用中央監管信息平臺，加強數據監測分析，提高線索發現能力，提升日常監管的科技化智能化水平，為現場檢查提供重要支撐。深化分類監管，建立多指標多維度的篩選體系，緊盯問題公司、關注違規機構，綜合運用專項檢查、線索核查等方式，有針對性地分配監管資源，增強監管有效性。優化監管方式，以問題風險為導向，克服疫情影響，強調處室聯動，統籌推進“雙隨機”檢查、專項檢查和個案核查。

    實現黨建與業務考核的

    “硬掛鉤”

    證券時報記者：河北證監局在將黨建融入到工作中，有哪些好的經驗？

    閆勇：河北證監局黨委堅定不移加強黨的全面領導，以黨的政治建設為統領，全面落實新時代黨的建設總要求和證監會系統全面從嚴治黨各項工作部署，堅持黨建與業務同謀劃、同部署、同推進、同考核，推進黨建和業務工作深入融合。在實踐工作中，我們探索出了一些好的做法：

    第一，強化創新理論武裝。通過召開黨委會、黨委理論學習中心組學習會議，組織各黨支部“每月一課”學習、專題培訓等方式，深入學習習近平新時代中國特色社會主義思想，及時跟進學習習近平總書記對資本市場的重要指示批示精神，從領導干部做起，班子成員帶頭上黨課，引導黨員干部把“兩個維護”落實到推動黨中央決策部署落地見效的實際行動上。

    第二，強化全面對標對表。聚焦貫徹落實習近平總書記重要指示批示、黨中央決策部署和證監會黨委各項要求，舉一反三，較真碰硬，及時將疫情防控、企業復工復產、落實“六穩”“六保”任務等納入重點工作，當好政策的“傳遞員”、改革發展的“參謀員”、凝聚合力的“協調員”，扎實推動資本市場支持疫情防控和經濟社會發展各項政策措施落地落細。

    第三，層層壓實責任和傳導壓力。健全黨建述職、考核評價等長效機制，制定支部黨風廉政建設工作評價辦法，實現黨建與業務考核的“硬掛鉤”。嚴格落實“一把手”第一責任人職責，壓實班子成員對分管領域黨建工作的領導責任，班子成員參加指導各黨支部主題黨日活動等實現“全覆蓋”。

    第四，做實做細監督工作。通過提醒談話、監督檢查、下發監督意見書等方式，及時監督、推動各處室落實新冠肺炎疫情防控、服務轄區實體經濟發展、資本市場重大改革舉措、防范化解重大風險等工作。

    第五，扎實開展“我為群眾辦實事”實踐活動。推進黨史學習教育與改進監管、優化服務、深化改革、防范風險等中心工作緊密結合起來，認真研究制定“我為群眾辦實事”項目清單，涉及人大代表建議和政協委員提案辦理、有效服務實體經濟和市場主體、債券與私募基金風險排查與處置、從嚴打擊證券違法活動、投資者保護、為干部職工辦實事等方面共15個項目，截至目前，已完成60%，其余事項正在有序推進中。

    證券時報記者：近年來，河北證監局積極推動轄區內資本市場服務脫貧攻堅，取得了哪些成果？

    閆勇：脫貧攻堅戰以來，河北證監局全面落實黨中央、國務院和河北省委、省政府脫貧攻堅決策部署，脫貧攻堅工作取得了明顯成效，2021年河北省委省政府授予河北證監局辦公室和河北證監局駐陽原縣辛旺莊村扶貧工作隊先進集體榮譽稱號。

    第一，我局積極動員資本市場助力脫貧攻堅。截至2020年末，河北省貧困地區有1家上市公司、3家擬上市公司、18家新三板掛牌公司，累計融資18.27億元。轄區上市公司派出109人駐村幫扶，開展產業投資、文化教育、醫療衛生、賑災救濟等各類幫扶，直接及協助引進資金合計20.61億元（含物資折款），實施幫扶項目98個（直接幫扶和協助幫扶），惠及20272名建檔立卡貧困人口，幫助3261名建檔立卡貧困人口脫貧。開展行業與貧困縣“一司一縣”結對幫扶，指導證券中介機構協助貧困縣發行綠色債券2.3億元用于供暖專項改造。開展玉米、蘋果、雞蛋“保險+期貨”業務試點，為農戶增加收入124.84萬元。

    第二，我局駐村工作隊開展駐村幫扶成效顯著。連續5年推薦10名干部駐村幫扶，動員資本市場相關主體投資600萬元，開展股份收益分紅項目，村合作社每年固定收入32.5萬元；開展林下土雞養殖、櫻桃大棚種植產業項目，2018以來年均收入26萬余元。2019年末，幫扶村整村脫貧出列。2020年末，該村貧困戶人均收入由原來不足3000元增加到7412.13元。

    第三，注重發揮黨建帶動引領作用。2017年至2020年末，我局28次將脫貧攻堅工作列入黨委會議研究事項，向駐村工作撥付專項黨費7.99萬元用于村黨支部購買圖書資料、慰問生活困難的老黨員等。

    多措并舉構建

    投資者保護工作體系

    證券時報記者：在防范化解資本市場風險方面，河北證監局做出了哪些努力？

    閆勇：近年來，河北證監局堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，強化底線思維，著力防范化解股票質押、債券違約、私募基金等重點領域風險，牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。

    第一，健全工作機制。我局制定了《河北轄區資本市場領域重大風險防范化解實施方案》，按照“1234”的工作思路抓好落實，即制定一個工作方案，完善問題和責任兩個清單，強化防范和化解重大風險的主動性、及時性和有效性三項舉措，建立常態化的摸排機制、綜合研判機制、動態監管機制、及時化解處置機制四項工作機制，不斷建立健全資本市場領域重大風險防范化解制度機制。

    第二，形成防控合力。我局定期向河北省政府匯報轄區證券期貨業防范化解風險總體情況，主動向河北省委政法委報告私募機構涉嫌非法集資維穩風險，爭取地方支持。與河北省公安廳聯合簽署《打擊證券期貨違法犯罪協作機制》，解決打擊非法證券期貨活動和證券期貨犯罪實踐的難點痛點。聯合地方政府部門，做好涉嫌非法集資私募機構線索核查、交易場所清理整頓、場外配資調查等相關工作，共同開展風險化解。就輿情監測、網站清理、反洗錢等工作，與河北省委網信辦、河北省通信管理局、人民銀行石家莊中心支行建立協作機制，形成資本市場領域重大風險防范化解強大合力。

    第三，穩妥處置風險。一是全面監測風險，做到三個持續推進。持續推進輿情監測，實現“哨兵”前移。持續推進科技監管，充分運用中央監管平臺功能模塊，有效提高線索發現能力。持續推進社會監督，每月在外網主動公開轄區機構名單，多批次曝光涉非配資平臺，扎實做好風險預警。二是全面摸排，掌握風險底數。開展債券風險專項排查，推動證券期貨機構風險摸排，組織私募機構開展風險自查，建立并動態調整風險臺賬。三是緊盯重點機構和重點領域，靶向發力，“一司一策”制定風險處置應急預案。四是抓住“關鍵少數”，壓緊壓實實際控制人、中介機構責任。

    2020年，轄區1家公司實現平穩退市，1家公司完成破產重整，大股東質押率超過80%的公司家數已由年初的5家下降到3家，妥善化解1家公司債券展期違約風險，推動9家私募機構注銷登記，有序推進各類交易場所清理整頓，守住了不發生區域性風險的底線。

    證券時報記者：在投資者教育與保護、構建良好市場生態等方面，河北證監局做了哪些工作？

    閆勇：河北證監局始終堅持“以人民為中心”的發展思想，將“大投保”理念貫徹到各項工作中，壓實市場主體責任，完善信訪投訴舉報處理，健全糾紛多元化解機制，初步形成政府部門協調聯動，市場主體各盡其責、運行有效的投資者保護工作體系。

    一是以落實投資者適當性管理為切入口，將投保工作嵌入日常監管各個環節，將投資者適當性管理納入“雙隨機”檢查范圍。開展新三板開戶適當性管理專題調研，督促經營機構嚴格貫徹落實投資者適當性管理機制。

    二是以處理訴求為抓手，保護投資者合法權益。2020年接收投訴舉報1100件，通過政策解釋直接辦理856件、正式辦結答復165件，做到件件有回音，事事有著落。堅持重大信訪事項會商機制、信訪投訴舉報定期統計分析機制，以案促改，以案說法，督促市場主體及時加強管理，改進工作。

    三是聯合人民法院全面推進訴調對接，探索與人民調解委員會建立“人民調解+行業調解+司法確認”模式。指導行業協會推進多元化解決糾紛機制，2020年調解成功案件28件，和解總金額212萬元。推進投資者教育納入國民教育體系，與河北省教育廳簽署《合作備忘錄》，對投資者教育納入國民教育體系、課程設置、教材編寫、師資培訓等多方面工作做出安排。

    四是動員統籌社會行業力量，扎實開展科創板和創業板注冊制改革投資者教育工作、3·15投資者保護主題教育、5·15全國投資者保護日、防范非法證券期貨等系列活動。2020年，我局組織轄區市場主體開展各項投教活動3885場次，參與活動投資者為62.5萬人次，實體產品投放93.6萬個，電子產品點擊量達241萬次，媒體報道宣傳活動697次，原創產品共2005個。