大連，是我國十五大副省級城市兼五大計劃單列市之一，也是東北經濟體量最大的城市。2021年第一季度經濟數據顯示，大連地區生產總值1700.4億元，同比增長14%，繼續穩居東北地區各市第一。

    經濟中心往往也是金融中心。大連連續13次入選全球金融中心指數報告，是內地12個入選城市之一。這里有著全球排名前列的商品交易所，2020年大商所在世界衍生品交易所的排名從2019年的第十一位躍升至第七位，在全球商品衍生品交易所中位居第一。

    大連將如何推進金融業高質量發展、區域性金融中心建設提質升級？如何實現將大商所打造為國際一流衍生品交易中心這一目標？在完善企業上市梯次培育體系、拓展企業多元化融資渠道、提高直接融資比重等方面，大連又有哪些新思考……

    近日，證券時報“獻禮建黨百年·資本市場風景線”大型主題報道采訪團走進大連，對話大連市金融發展局黨組書記、局長張學貴，回顧大連資本市場發展成果，探討金融資本市場的大連經驗，獻禮建黨100周年。

    促發展 強監管 防風險

    證券時報記者：大連市當前金融業總體發展和運行情況如何？呈現哪些特點？

    張學貴：大連市當前金融業發展穩中向好。近年來，大連市委、市政府以區域性金融中心建設為依托和目標，促發展，強監管，防風險，全力推進金融工作取得一定成效。

    一是金融業貢獻保持支柱地位。2020年金融業實現增加值652.2億元，占全市地區生產總值的9.3%，是全市經濟發展的重要支撐。2020年金融業上繳稅收98.2億元，占全市稅收總額的10.2%，為全市經濟發展做出了積極貢獻。大連市連續13次入選全球金融中心指數報告，是內地12個入選城市之一。

    二是金融機構體系不斷完善。截至2020年末，全市共有各類持牌金融機構310家，其中法人總部機構17家。小額貸款公司等“7+4”類地方金融組織達到289家，已初步形成種類齊全、功能完善的現代金融服務體系。

    三是金融市場全面發展。全市資金市場2020年末各項存貸款余額分別為1.6萬億元和1.3萬億元，同比增長9.4%和3.4%。資本市場境內外上市企業45家。保險市場2020年實現保費收入368.7億元，保險深度5.2%，保險密度6129元/人，均高于全國和全省平均水平。

    四是期貨龍頭地位初步形成。截至目前，大商所已上市期貨品種21個、期權品種7個，是全球最大的農產品、塑料、煤炭、鐵礦石期貨市場，已經成為大連金融的金牌名片，是大連區域性金融中心建設的重要支撐。

    五是國際化程度不斷提升。全市現有外資金融及后臺服務機構61家。先后獲批貨物貿易外匯管理改革試點，獲準開展跨境貿易人民幣結算等國際業務，全市外匯結算額、跨境人民幣結算額始終占全省的50%以上。

    六是金融風險穩步緩解。近年來，推動化解了多家大型企業債務危機，網貸機構、交易場所等存量風險有序壓降。截至2020年末，兩大清理整治攻堅戰完成階段性任務。全市納入整治的18家網貸機構全部實現風險出清。交易場所清理整頓比國家要求提前一年完成任務，遺留問題基本“清零”。處非工作多項經驗做法在全國、全省推廣，連續8年在全省處非系統綜治考核中名列第一，遏制了增量，壓降了存量，有效釋放了風險。

    九大舉措為區域性金融中心

    建設保駕護航

    證券時報記者：今年是“十四五”開局之年，大連準備如何提升區域性金融中心的影響力、輻射力？

    張學貴：未來五年，是大連市實現新一輪全面振興、加快新時代“兩先區”建設、落實2049城市愿景的關鍵時期。面對國際國內經濟社會深刻變革，大連產業結構加速轉型升級，給大連區域性金融中心建設帶來了難得的機遇，同時也提出了嚴峻的挑戰。推進大連金融業高質量發展和區域性金融中心建設提質升級，必須在變化中抓住機遇、在適應中占據先機、在改革中開拓進取。

    一是加快提升機構發展質量。緊抓服務貿易和金融開放契機，做優做強法人機構，重點引進金融機構總部、區域性總部和專業分支機構，健全地方金融組織體系，增強全市金融機構體系的核心競爭力。

    二是加強金融市場體系建設。進一步鞏固和提升大商所區域龍頭地位，打造國際大宗商品定價中心和風險管理中心。以機制創新、組織創新、政策創新形成合力，加快培育壯大多層次資本市場。

    三是要提高服務實體經濟質效。圍繞全市經濟結構調整和產業轉型升級需求，立足全市全力推進的各產業鏈金融需求，創新產品、加大服務、拓寬渠道，增強金融服務實體經濟效能，切實打造東北亞貿易鏈供應鏈金融服務中心。

    四是推動金融引領協同開放。緊抓國家服務貿易創新發展試點重要機遇，不斷激發大連自貿金融創新發展動能，有力提升大連金融國際化水平，建設“一帶一路”東北亞金融支撐主節點，打造東北亞離岸金融中心。

    五是打造金融科技產業高地。充分利用大連信息技術與高校集聚優勢，加強信息技術和金融業融合發展，著力以數字技術推動金融業轉型升級，將大連打造成為東北地區金融科技中心。

    六是形成金融發展特色化空間布局。實施“一區一城兩高地”金融業空間布局戰略，引導區域金融資源差異化、特色化布局。

    七是優化區域金融發展生態環境。以營商環境為核心，優化地方信用環境、金融人才發展環境和配套服務環境，全面提升大連金融發展軟實力，打造“大連金融”品牌。

    八是完善金融監管體系。構建完善的金融監管機制和暢通的金融信息協同機制，發揮金融監管技術效能，持續完善權責一致、全面覆蓋、統籌協調、有力有效的現代金融監管體系。

    九是構筑區域金融風險防控機制。進一步建立完善金融穩定和金融安全協調機制，妥善處理存量金融風險，有效防范增量金融風險，提高金融風險預警和處置能力，切實守住不發生區域性、系統性金融風險底線。

    搶抓政策機遇

    以資本市場撬動發展新動能

    證券時報記者：當前大連市資本市場發展的總體情況如何？大連在推進企業上市方面做了哪些工作？

    張學貴：大力發展多層次資本市場，是大連市區域性金融中心建設的重要任務。當前，大連市正處于經濟結構調整和轉型升級的關鍵時期，正在著力推進新興產業發展，加快發展多層次資本市場，構建多元化直接融資平臺，支持企業借助資本市場發展壯大是拓寬企業融資渠道，推動企業精致化發展，進而推動經濟實現高質量發展的重要路徑。

    一直以來，大連市委、市政府高度重視大連市多層次資本市場發展，出臺加快發展多層次資本市場的實施意見，把推動企業上市作為發展多層次資本市場的一項重要內容，強化支持企業上市的三個重要機制：

    一是與監管部門和證券交易所的聯動機制，建立上海證券交易所資本市場服務大連基地，搭建資本市場服務新平臺。

    二是與各部門、各縣區間的協作機制，建立企業上市“專班制”、“服務秘書制”，暢通綠色通道，解決企業困難，保障上市路徑通暢，助推企業申報上市進程。

    三是協同各類機構專家建立的培訓機制，組織企業“走出去”，開拓視野，把各行各業專家“請進來”，開展系列交流培訓，幫助企業與資本市場持續對接。

    除此以外，大連市還不斷優化扶持政策，根據企業上市進程，市本級分階段最高補貼400萬元，同時落實省級上市扶持政策，對企業科創板上市最高給予1500萬元補助，其他板塊上市最高給予1000萬元補助，加上各區市縣、先導區的補貼政策，企業科創板上市最高可獲得補貼資金2500萬元，這個政策在全國范圍內都是具有競爭力的。

    自2008年實施獎勵政策以來，大連市累計發放上市專項補貼3億元，受益企業215家。特別是2020年以來，采取隨報隨審隨撥方式為當年申報上市企業及時發放補貼，已向12家企業兌現上市補貼資金6070萬元。

    2019年以來，累計95家（次）企業通過資本市場實現融資1104.34億元，有4家企業成功上市掛牌。擬上市企業9家，企業梯次接續申報態勢已初步形成。

    證券時報記者：面對科創板、創業板注冊制改革這一歷史機遇，大連金融局在發掘、培育和促進科技企業上市方面，做了哪些工作？

    張學貴：科創板、創業板注冊制改革，為大連市科創企業帶來新機遇，有助于科創企業借助資本市場發展壯大、做優做強。為搶抓政策機遇，大連金融局真正做到思想上重視，措施上得力，政策上落實，服務上到位。2020年以來，多家高技術科技企業登陸資本市場，豪森股份在上交所科創板上市，東軟教育在香港聯交所主板上市，連城數控在新三板精選層掛牌。以科德數控、德邁仕為代表的一批高科技企業將陸續走進資本市場。

    今年以來，通過出臺《關于進一步提高上市公司質量的實施意見》，印發《全市企業上市工作要點》，組織優化市級上市政策并落實省級上市扶持政策，動態更新300家規模的后備企業庫，通過一系列措施幫助企業特別是高技術企業搭建與資本市場的對接平臺。

    在具體做法上，由分管副市長親自主持召開全市企業上市暨科創板企業上市工作動員會，形成由大連證監局、市科技局、各區市縣政府、先導區管委會等單位共同參與的聯合工作機制。建立企業上市“專班制”、“服務秘書制”，對重點企業實行專班制，一企一專班；對次重點企業實行服務秘書制，每家企業設兩名上市服務秘書，由大連金融局和企業所在地縣區派任。已實行專班制企業14家，服務秘書制企業5家，將推動企業上市工作納入市政府對各區市縣、先導區年度考核，充分調動地方政府主觀能動性。

    證券時報記者：您覺得大連資本市場還有哪些可進步的空間？

    張學貴：圍繞高質量發展，大連企業產業基礎很好，擬上市企業庫中有包括生物制藥、先進制造、新能源新材料、信息技術等新興產業在內的300多家發展很好的后備力量，其中有很多是獨角獸、瞪羚、雛鷹企業。但是進入資本市場數量不多，與深圳、上海、江浙地區相比，上市公司融資規模上還有差距。主要原因是企業對資本市場的認識不到位，導致企業進入資本市場的準備工作不足，影響了借助資本市場融資發展的進程。

    近年來特別是注冊制改革實施以來，大連企業上市氛圍濃厚，一方面企業對通過進入資本市場能夠有效增加企業美譽度、提升企業管理水平、增強資本市場融資能力的認識顯著提升，另一方面上交所、深交所對大連企業特別關注，加大支持。特別是政府部門常抓不懈，加強服務，為企業成立上市專班，建立“五個一批”梯次培育機制、持續加大上市政策扶持，對重點企業逐戶推動，形成了較好的企業接續申報上市的態勢。目前后備庫中的企業具備較好的持續經營能力，基本符合高質量發展的要求，將積極搶抓政策機遇，進軍資本市場。

    助力大商所成為

    國際一流衍生品交易中心

    證券時報記者：近年來大商所穩健發展，有哪些好的經驗、案例可分享？大商所對當地經濟有哪些帶動作用？

    張學貴：按照大連市委、市政府關于加快建設國際一流衍生品交易中心的部署，大連金融局積極推動大商所創新發展。2020年，大商所在產品供給、場外建設產業服務、技術創新等多個方面均取得新的突破，加速進入期現結合、場內外協同、境內外連通的多元化、多層次、開放型的高質量發展階段。

    一是市場發展快速穩健。大商所2020年成交量、成交額、日均持倉量達到22億手、109萬億元和960萬手，均創歷史新高，同比分別增長63%、58%和32%，成交量、年度日均持倉量居國內期貨市場首位。

    二是產品體系進一步完善。液化石油氣（LPG）期貨與期權作為國內首個氣體能源品種成功上市，聚丙烯、聚氯乙烯和線型低密度聚乙烯3個化工品期權同步上市，品種創新的步伐蹄疾步穩。

    三是場外市場建設穩步推進。標準倉單和非標倉單交易上線，黑色和化工板塊兩個生態圈初步建立，場外市場“一圈兩中心”建設效果顯著。

    四是國際化建設取得突破。棕櫚油期貨引入境外交易者，農產品對外開放實現零的突破；首只跨境鐵礦石期貨ETF在港交所上市，拓展了特定品種境外投資者范圍，鐵礦石定價中心建設和鐵礦石期權國際化穩步推進。

    為充分發揮大商所對大連區域性金融中心建設的引領作用，2020年，大連金融局積極落實市委、市政府工作部署，全力推進期貨市場建設，持續支持大商所高質量發展。

    一是提高服務水平。建立服務工作專班，多次現場辦公，根據問題清單逐一解決大商所提出的22項服務需求，協調相關部門合力為大商所提供人才、電力等多方面服務保障。

    二是加大政策支持力度。落實金融獎勵政策，兌現大商所品種創新等獎勵資金共計4020萬元，有力支持其各項建設；印發并組織實施《大連市支持期貨市場建設的政策措施》，從期貨公司落戶、期貨人才引進、活躍期貨市場等方面制定18項支持期貨市場發展的具體舉措。向263名期貨人才和93家（次）期貨機構兌現獎勵6451萬元，有效激勵了期貨人才和各地期貨機構參與大連期貨市場建設。

    三是培育期貨市場氛圍。鼓勵舉辦各類專業期貨論壇，協調期貨日報社達成初步合作意向，擬將大連作為全球衍生品大賽頒獎論壇固定舉辦城市；開展專項招商，赴滬舉辦駐滬期貨機構座談會，宣介招商政策，吸引來連落戶展業，活躍大連期貨市場。

    多措并舉

    扎實推進黨史學習教育

    證券時報記者：大連金融局在將黨建落實到行動上、融入到工作中，有哪些好的做法？

    張學貴：大連金融局堅持把黨建工作落實到行動上、融入到工作中。一是督促各黨支部書記落實“一崗雙責”，加強黨員教育管理，把推動“兩學一做”與履行好崗位職責、推動金融業改革發展有機結合，達到互相促進的目的。二是組織開展“黨建+金融”“黨建+營商環境”“一單位一特色”“一支部一品牌”創建活動，確定6個“特色品牌工作項目”，切實把黨建融入日常工作中。三是與金融機構結對子，共同組織黨員活動，交流黨建工作做法和體會，在隊伍共育、資源共享、業務共聯等方面開展合作，探索當代黨建新途徑。四是組織開展“守望相助、同舟共濟，堅決打好新冠疫情防控阻擊戰”思想大討論，組織黨員干部撰寫體會文章40余篇。

    證券時報記者：在黨史學習活動與教育方面，大連金融局有哪些新思路、新做法？

    張學貴：大連金融局結合黨史學習教育活動全面開展黨建宣傳。一是把黨史學習教育與“三落實”結合起來，開展專題學習研討，組織黨員領導干部談體會、談收獲。二是抓好黨史宣講，邀請專家教授作《弘揚紅色文化傳承紅色基因》專題講座。三是用好用活紅色資源，會同金融聯合會組織金融機構黨員干部到革命圣地井岡山現地教學。四是營造濃厚社會氛圍，組織引導駐大連金融機構利用營業網點LED等進行黨史學習教育宣傳。五是開展“看影片·學黨史”活動，組織觀看《建黨偉業》《井岡山》等系列影片，取得良好反響。六是推動黨史學習教育向駐大連金融機構延伸，組織金融機構發掘基層窗口鮮活案例。