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“大投保”格局不斷完善 持續優化資本市場生態

2021-06-01 03:36  來源:上海證券報

    歷經30年發展,我國資本市場已擁有全球規模最大、交易最活躍的投資者群體,投資者總數目前已近1.86億,其中99%以上為個人,中小投資者占比超過95%。在資本市場取得舉世矚目發展成就的過程中,億萬投資者始終與市場共擔風雨、共同成長,作出了巨大的貢獻、匯聚起了不竭的動能。

    與此同時,從頂層設計到法治保障、從分類管理到機構設置、從教育培訓到行權維權,一個將保護投資者合法權益貫穿于發行上市、市場交易、機構監管、稽查執法等方方面面的“大投保”格局也已構建并不斷完善。強化了資本市場監管的人民性,使市場生態日益優化、市場活力持續增強。

    在我國資本市場設立之初,保護投資者合法權益就已是市場監管機構的重要職責、相關法律制度的主要宗旨和重要內容。

    1992年12月發布的《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》,明確將“保護廣大投資者的利益”作為成立證券委和證監會的目的之一。1993年4月,國務院頒布《股票發行與交易管理暫行條例》,將“保護投資者合法權益”作為主要宗旨。

    1993年底,公司法頒布,明確規定股東享有知情權、分紅權、轉讓權、投票權等權利。5年后證券法頒布,將“保護投資者的合法權益”作為立法目的之一,并從信息披露、禁止欺詐投資者以及法律責任等方面予以落實。2004年發布的“國九條”更是將“保護投資者特別是社會公眾投資者的合法權益”作為指導思想和重要任務之一。

    此后,證券法、公司法“聯動修訂”并自2006年起實施,進一步明確了投資者保護制度。而經過“二次大修”,自2020年3月起施行的新證券法設立了投資者保護專章,將“依法開展投資者教育”明確為證監會職責,同時明確了投資者保護機構的法律地位和職能,全面提升投資者保護力度。

    新證券法還確立了有中國特色的證券集體訴訟制度、強化了市場違法違規主體的民事責任、將投資者適當性管理制度入法、完善了有利于中小投資者保護的上市公司治理機制。

    以證券法、公司法為基礎,以部門規章、司法解釋等為主干的投資者保護制度體系的建立健全,是在資本市場法治保障上對黨中央有關決策部署的貫徹落實。

    在資本市場的發展改革中,黨中央、國務院始終高度重視投資者保護工作,并作出部署規劃。

    2013年11月12日,黨的十八屆三中全會通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》,明確提出“優化上市公司投資者回報機制,保護投資者尤其是中小投資者合法權益”。當年12月25日,國務院辦公廳頒布《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》,從健全投資者適當性制度、優化投資回報機制、建立多元化糾紛解決機制、健全中小投資者賠償機制、加大監管和打擊力度等九個方面提出80多項政策舉措,全面構建了保護中小投資者合法權益的政策體系,成為指導資本市場中小投資者保護工作的綱領性文件。

    2015年11月召開的中央財經領導小組第十一次會議上,習近平總書記指出,要防范化解金融風險,加快形成融資功能完備、基礎制度扎實、市場監管有效、投資者權益得到充分保護的股票市場。

    2016年4月,中共中央政治局召開會議,強調要保持股市健康發展,充分發揮市場機制調節作用,加強基礎制度建設,加強市場監管,保護投資者權益。

    有了頂層設計和法治保障,市場監管部門得以在實踐探索中形成并完善投資者保護的組織體系。

    2019年,證監會專門成立投資者保護工作領導小組,將各業務領域的投保工作統籌起來,從更高層面研究部署投保領域的重點工作和重大決策。此前,以證監會投資者保護局統籌推動全市場投資者保護工作;以中國證券投資者保護基金公司負責證券公司風險監測、投資者保護狀況評價、證監會“12386”服務熱線運維;以中證中小投資者服務中心為投資者自主維權提供教育、法律、信息、技術等服務的“一體兩翼”的投保工作架構也已成型。

    同時,投資者教育工作也在多渠道開展,且逐步納入國民教育體系。截至2020年末,22個省(區、市)在學科課程和教材中融入證券期貨知識;31個省、自治區、直轄市在高校和職業學校開設證券期貨知識課程。投資者教育活動走進學校,累計開發證券期貨學習資源2萬余種,舉辦各類學習活動逾6萬場,覆蓋3000余所學校、5000多萬學生。

    隨著投資者保護制度體系和組織架構不斷完善,具有中國特色的投資者維權行權機制不斷優化,投資者保護的“工具箱”不斷豐富,投資者的安全感、獲得感日益提升。

    權威統計顯示,截至目前,已有超過43萬人次的投資者通過各類維權機制累計獲得賠償100多億元。“12386”熱線開通近8年來,共處理投資者訴求63萬件,幫助投資者挽回損失2.37億元。

    廣大投資者對投保工作的滿意度也連年上升。投保基金公司發布的《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書(2021)》顯示,受訪投資者對上市公司質量的滿意度連續3年上升,對上市公司保護投資者權益的總體表現的滿意度連續4年上升。此外,在世界銀行發布的《2020年營商環境報告》中,我國“保護中小投資者”指標已從119名躍升至28名。

    未來,“大投保”理念和格局將不斷落實完善,以理性投資、長期投資、價值投資為主流的市場生態需進一步鞏固。《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和2035年遠景目標綱要》明確提出,要完善投資者保護制度。為實現這一目標,唯有堅持目標導向、問題導向、基礎導向,保持定力,一步一個腳印,使資本市場投資者保護工作向著更高臺階、更深層次、更廣領域邁進。

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