本報記者 侯捷寧

    10月22日，中國證券業協會（簡稱“中證協”）在2020金融街論壇年會上發布《中國證券業服務實體經濟報告（2020）》（以下簡稱《報告》）。

    《報告》以證券行業服務實體經濟為主線，聚焦證券公司服務企業直接融資、財富管理轉型、助力脫貧攻堅、支持民營企業紓困、發展綠色金融、拓展跨境業務、新冠疫情防控、行業文化建設等八個方面，用數據說話，全面展現了近年來證券行業服務實體經濟取得的成效，客觀分析了當前面臨的形勢和機遇，并就證券公司進一步提升服務實體經濟能力提出了相關建議。

    中證協表示，黨的十九大報告提出，“增強金融服務實體經濟能力，提高直接融資比重，促進多層次資本市場健康發展”。十九屆四中全會進一步提出，“加強資本市場基礎制度建設，健全具有高度適應性、競爭力、普惠性的現代金融體系”。證券行業堅決貫徹黨中央、國務院決策部署，認真落實金融供給側結構性改革要求，堅持回歸本源、優化結構、市場導向，全面服務實體經濟高質量發展。

    一是依托多層次資本市場，服務企業直接融資。證券公司充分發揮資本市場中介職能，不斷提升投資銀行業務服務能力。交易所市場方面，2019年股權融資金額共6，647億元，同比增長30%；公司債券發行總額為3.25萬億元；披露已完成過戶的重大資產重組交易規模7，204億元；新三板方面，2019年共進行637次定向發行，募集資金總額265億元。

    二是推進財富管理業務轉型，滿足投資者多樣化投資需求。2019年，證券業實現經紀業務收入826億元，同比增長25%。實現代理銷售金融產品收入44億元，同比增長13%；實現投資咨詢業務收入38億元，同比增長22%。客戶證券資產規模達44.43萬億元，同比增長32%。截至2020年一季度，頭部證券公司自研產品規模占比為48%，產品體系不斷豐富，客戶服務方式日趨多元。

    三是服務脫貧攻堅戰略，助力全面建成小康社會。證券公司持續開展“一司一縣”、“一縣一企”結對幫扶工作，多措并舉助力貧困地區脫貧攻堅。截至2019年末，101家證券公司結對幫扶294個國家級貧困縣，覆蓋面達35%，目前已達到脫貧摘帽標準的貧困縣有274個。2019年證券行業通過IPO、股票增發、債券、新三板股權融資、私募股權融資等方式幫助貧困地區企業融資570億元，同比增長35%；行業公益性支出近6億元，同比增長7%。

    四是紓困民營企業，引流金融活水“灌溉”民營經濟。證券公司積極支持民營企業發展，設立支持民營企業發展系列資產管理計劃。截至2019年末，53家證券公司共成立了115只支民資管計劃和67只子計劃，出資規模約702億元，所投資標的共涉及滬深交易所202家上市公司及其主要股東，切實紓解了部分民營企業流動性困難。推出信用保護合約業務，支持民營企業債券融資，有效降低融資成本與償債風險。截至2020年6月末，信用保護合約支持企業發行債券融資386億元。

    五是積極拓展跨境業務，服務國家對外開放戰略。“引進來”方面，截至2020年9月，我國已有外資參、控股證券公司17家（其中外資控股證券公司9家）。“走出去”方面，截至2020年9月，中國證監會核準34家證券公司在境外設立子公司，證券公司國際化布局加速。助力“一帶一路”建設方面，2019年1月至10月，證券公司服務19家業務覆蓋“一帶一路”沿線國家（地區）的企業完成首次公開發行和再融資，共計募集資金2317億元。

    六是發展綠色金融，踐行新發展理念。證券公司充分運用各類綠色金融工具，支持經濟社會可持續發展。債券業務方面，2019年證券公司主承銷綠色債券約2000億元，在綠色債券發行中發揮了重要作用。2016年至2019年全市場發行的493只綠色債券中，由證券公司主承銷的債券（含綠色資產支持證券）共計362只。股票業務方面，截至2019年末，在證券公司的承銷保薦下，共有36家環保類公司已在A股市場（包括滬深主板、中小板、創業板）上市，總市值為2524億元。2016年至2019年，環保類企業共完成股票增發24起，募集資金354億元。

    七是助力新冠疫情防控，促進經濟社會復工復產。疫情發生后，證券行業第一時間捐款捐物，馳援疫情防控。96家行業單位（含子公司、股東單位等）先后捐贈資金和緊缺物資共計超過5億元。在復工復產階段，證券公司發揮投資銀行優勢，積極促成疫情防控領域企業發行公司債券融資。截至2020年6月末，62家證券公司共承銷交易所市場“疫情防控債”157只，助力22個省份的135家發行人完成融資1593億元。

    八是推進行業文化建設，提升行業發展軟實力。健康良好的行業文化是行業服務實體經濟的內在要求。自2019年11月證券基金行業文化建設動員大會召開以來，已有百余家證券公司將“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化理念融入公司核心價值體系。

    當前我國經濟發展面臨世界百年未有之大變局，國際經濟、科技等領域正在發生深刻變化。證券行業服務實體經濟被賦予新內涵和新使命，面對新的挑戰和機遇，《報告》圍繞以下四個方面提出了證券公司提升服務實體經濟能力建議：一是強化投資銀行中介基礎功能，服務好實體企業融資和投資者財富管理；二是提升服務效率和專業水平，促進構建“雙循環”發展格局；三是融入資本市場高水平雙向開放，提高證券公司國際競爭力；四是發展普惠金融，精準支持經濟社會發展重點領域和薄弱環節。

（編輯 張偉）