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構建“四方機制” 河北證監局深化證券執法司法協作

2022-07-29 17:44  來源:證券日報網 

    本報記者 張曉玉

    7月29日,河北證監局發布消息,為進一步深化證券執法司法協作,河北證監局與河北省高級人民法院、河北省人民檢察院、河北省公安廳共同簽署《關于依法從嚴打擊證券違法活動合作備忘錄》,建立了“河北省依法從嚴打擊證券違法活動四方機制”(簡稱“四方機制”)。

    7月28日,“四方機制”啟動儀式在石家莊舉行。河北證監局黨委書記、局長童衛華發表題為《深化證券執法司法協作為新形勢下河北資本市場健康發展保駕護航》的講話。

    會議指出,建立“四方機制”,深化證券執法司法協作,凝聚全省證券執法和司法隊伍合力,為河北資本市場健康發展提供堅強的法治保障,是落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》(簡稱《意見》)和河北省委省政府工作部署的有力舉措,是發揮資本市場功能、服務河北經濟高質量發展的時代需要。

    會議強調,近年來河北資本市場主體的規范意識和發展質量方面有了較大提升,但是相比較先進省份和發達地區,相比較行業頭部企業,還有很大差距,突出體現在部分市場主體突破監管底線的行為仍時有發生,河北資本市場健康發展仍然面臨著挑戰。比如,有的上市公司實控人凌駕于法律之上,過多干預公司決策,把上市公司當“兒子”、當“取款機”,對法律和投資者缺乏敬畏之心;有的甚至直接觸碰財務造假、內幕交易、市場操縱、虛假披露等“四條底線”,控股股東、實際控制人侵占上市公司資金的行為依然存在。有的私募機構披著合法機構的外衣,挪用占用私募基金財產,涉嫌非法集資、非法吸收存款等違法行為,給投資者造成巨大損失,嚴重損害了投資者對河北資本市場的信任。有的證券期貨經營機構,踐踏誠信底線,缺乏基本職業操守,在營銷過程中誤導宣傳甚至欺詐投資者,敗壞了行業形象。

    會議指出,要切實發揮好“四方機制”作用,重拳治亂,堅決維護河北資本市場良好秩序。要通過“全方位”追究證券違法人員民事責任、行政責任、刑事責任,切實提高河北證券違法犯罪成本,堅決防止“劣幣驅逐良幣”,徹底掃除“害群之馬”,營造河北轄區市場不敢違法、不能違法、不想違法的良好生態。

    對于接下來的工作安排,河北證監局表示,一是行政執法中始終保持從嚴監管的“主基調”,做到“應查盡查”“應罰盡罰”。下半年,河北證監局將開展針對河北轄區上市公司的“聚光燈”專項行動,要求上市公司自查自糾、及時整改。對有明確違法違規線索的,“應查盡查”,對有證據證明存在明顯違法行為的,“應立盡立”。堅持一案雙查,對故意配合上市公司實施財務造假、違規占用、重大信息披露違法的中介機構及其從業人員,堅決予以立案查處。對違法事實清楚、證據充分的“應罰盡罰”,用足用好法律的授權,對欺詐上市、財務造假、違規占用等重大違法違規行為,在法定處罰幅度內從嚴從重處罰,對頂風作案挑戰監管底線的行為“零容忍”。

    二是在刑事追責中暢通行刑銜接,實現“能早盡早”“應移盡移”。一要充分用好案件協調制度,及時與司法機關會商研討,規范證據標準,統一法律適用,提高行刑銜接效率。二要及時履行案件移送職責,對于有證據證明存在違法犯罪行為、且達到追訴標準的,要“應移盡移”。

    三是在民事追責中切實做好配合支持,做到“能快盡快”“應給盡給”。一要及時依法公開行政文書,為投資者維權提供證據支持。對于欺詐發行、財務造假、內幕交易、虛假陳述等給投資者造成損害的案件,要快查快辦,及時做出行政監管措施、行政處罰并依法公開,為投資者索賠提供證據支持;二要及時提供監管檔案等材料,配合法院推行證券代表人訴訟制度、支持訴訟制度,對于需要河北證監局協助提供相關公司監管檔案等材料的,應給盡給,以實際行動支持投資者維權訴求。

    此外,河北省高級人民法院、河北省人民檢察院、河北省公安廳有關負責同志和部門負責同志出席啟動儀式。中國證監會法律部楊明宇副主任就《意見》出臺的背景及落實情況進行講解,全國人大法工委刑法室張義健處長就《刑法》中證券期貨犯罪問題對與會人員進行專題培訓。河北省上市公司、新三板掛牌公司董事長、董事會秘書等市場主體1600余人通過“線上+線下”方式觀看啟動儀式,并參加專題培訓。

(編輯 何帆)

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