投資者是資本市場(chǎng)發(fā)展之本,保護(hù)投資者合法權(quán)益是證券監(jiān)管工作的重中之重。深圳證監(jiān)局牢記監(jiān)管使命,切實(shí)持續(xù)做深做細(xì)期貨投資者保護(hù)工作,從多角度引導(dǎo)期貨機(jī)構(gòu)尊重投資者、敬畏投資者、保護(hù)投資者。
一是壓實(shí)期貨機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。強(qiáng)化期貨公司合規(guī)內(nèi)生動(dòng)力,堅(jiān)守合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線,加強(qiáng)公司治理、保證金管理,建立首席風(fēng)險(xiǎn)官履職評(píng)價(jià)機(jī)制,以首席風(fēng)險(xiǎn)官為抓手,形成期貨公司主體責(zé)任落實(shí)情況監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制;強(qiáng)化期貨機(jī)構(gòu)投保責(zé)任,將投資者適當(dāng)性管理、投資者保護(hù)落實(shí)情況作為現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)。
二是切實(shí)規(guī)范期貨機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)行為。督促期貨公司按照人民銀行等四部門(mén)要求,規(guī)范金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳行為;要求期貨公司從嚴(yán)選擇居間人,監(jiān)督居間人在業(yè)務(wù)及合作范圍內(nèi)從事居間活動(dòng),完善內(nèi)部管理,補(bǔ)齊居間人管理制度短板,防范居間人損害投資者利益行為。
三是妥善化解期貨相關(guān)投訴糾紛。督促期貨機(jī)構(gòu)落實(shí)投訴處理首要責(zé)任制,及時(shí)、公正地處理期貨客戶投訴,2020年和解率達(dá)91%;持續(xù)督促個(gè)別期貨機(jī)構(gòu)加強(qiáng)非標(biāo)資管延期兌付風(fēng)險(xiǎn)化解,做好信息披露及投資者溝通工作。
四是加強(qiáng)宣導(dǎo),及時(shí)提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)2020年二季度原油等期貨品種的大幅市場(chǎng)波動(dòng),下發(fā)專項(xiàng)通知要求期貨公司加強(qiáng)主動(dòng)管理,強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)揭示;針對(duì)個(gè)別期貨公司網(wǎng)站被仿冒并造成投資者上當(dāng)受騙情形,指導(dǎo)轄區(qū)期貨機(jī)構(gòu)及時(shí)排查并通過(guò)監(jiān)管通訊發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示;指導(dǎo)深圳市期貨業(yè)協(xié)會(huì)利用深圳金博會(huì)等平臺(tái)組織投教宣傳、培訓(xùn)活動(dòng),引導(dǎo)投資者正確認(rèn)識(shí)、合理參與期貨市場(chǎng),遠(yuǎn)離非法期貨活動(dòng)。
我國(guó)資本市場(chǎng)已經(jīng)步入全面注冊(cè)制時(shí)代。在注冊(cè)制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。
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