為認真貫徹落實最高人民法院、中國證監(jiān)會《關于全面推進證券期貨糾紛多元化解機制建設的意見》的要求，北京繼續(xù)督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構簽署合作協(xié)議并持續(xù)做好宣傳推廣工作。

一、全國范圍內首創(chuàng)小額速調機制。2016年1月5日，北京局和中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）聯(lián)合簽署《關于共同促進北京轄區(qū)證券糾紛解決的合作備忘錄》，商定共同建立利于中小投資者保護的糾紛調解機制，逐步推進建立轄區(qū)小額糾紛快速解決渠道。在我局的大力推動下，轄區(qū)共計81家證券公司設在北京轄區(qū)的327家營業(yè)部與投服中心簽署了《關于共同促進北京轄區(qū)證券糾紛解決的諒解備忘錄》。由我局和投服中心共同推出的證券糾紛小額速調機制，是全國證券行業(yè)首次探索便捷高效解決證券糾紛的有益嘗試。該機制在北京轄區(qū)試點成熟后，經(jīng)投保局悉心指導和大力推廣后延伸到全國，由轄區(qū)營業(yè)部再擴展至公司本部，為切實維護中小投資者合法權益提供了更加有效的救濟途徑。

二、持續(xù)推動小額速調機制落地開花。小額速調機制有助于快速有效化解矛盾糾紛，維護中小投資者合法權益，符合資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展和市場經(jīng)營主體的長遠利益。隨著資本市場的發(fā)展，和解情況受制于雙方自愿以及和解金額不能超出限額，從某種程度上限制了轄區(qū)小額速調機制的推廣。為破解難題，繼續(xù)推廣和發(fā)揚小額速調機制的作用，北京局與投服中心多次溝通，聽取轄區(qū)部分證券經(jīng)營機構的意見和建議，最終形成新版《證券期貨糾紛小額速調合作協(xié)議》（以下簡稱《合作協(xié)議》）。2019年底，我局指導北京證券業(yè)協(xié)會牽頭組織召開了“建立證券期貨糾紛小額速調機制座談會”，邀請投服中心糾紛調解負責同志就小額速調機制情況和《合作協(xié)議》進行介紹和講解。北京轄區(qū)共計50余家證券、基金及期貨公司相關負責人參加了會議。北京局在座談會上提出，參會市場主體認真研究《合作協(xié)議》條款，在自愿的基礎上積極配合投服中心開展工作。截至目前，北京轄區(qū)已有32家證券、期貨及基金公司簽署了合作協(xié)議，位居全國首位。

三、繼續(xù)為多元化解機制提供更多試點素材。本次簽約囊括了證券期貨基金等法人機構，實現(xiàn)了“一個法人主體簽約，全國分支機構覆蓋”的目標，新的小額速調機制模式再次在北京轄區(qū)大放異彩。后續(xù)，我局還將與投服中心竭誠合作，在繼續(xù)鼓勵其他證券期貨基金經(jīng)營機構自愿簽署合作協(xié)議的基礎上，探索推動第三方基金銷售機構以及證券投資咨詢公司簽署合作備忘錄，為切實保護投資者合法權益提供更多的試點素材。

（編輯 朱寶琛）