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山西證監(jiān)局:妥善化解投資者訴求

2020-10-31 11:08  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)網(wǎng)

    山西證監(jiān)局高度重視妥善化解投資者訴求,始終將維護(hù)投資者合法權(quán)益放在第一位,多措并舉做好信訪舉報(bào)處理工作。

    一是源頭治理,壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。對(duì)投訴量居前的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人集體談話,局領(lǐng)導(dǎo)出席講話并明確整改要求,督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)全面提高營(yíng)銷、客服等各環(huán)節(jié)規(guī)范水平,強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理和風(fēng)險(xiǎn)提示。通過(guò)電話督辦、談話提醒等措施,強(qiáng)化機(jī)構(gòu)合規(guī)部門發(fā)揮監(jiān)督作用。編寫發(fā)布投保典型案例8篇,引導(dǎo)投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力,督促機(jī)構(gòu)引以為戒。通過(guò)抓關(guān)鍵少數(shù),使轄區(qū)投訴量同比下降68.4%;平均辦結(jié)期縮短(延期件同比下降77.8%)。

    二是協(xié)作監(jiān)管,加大問(wèn)題線索查處力度。通過(guò)嚴(yán)格審核把關(guān)、處室之間聯(lián)動(dòng)協(xié)作等方式,不斷提升信訪舉報(bào)件的辦理質(zhì)效。及時(shí)對(duì)信訪舉報(bào)中反映的問(wèn)題線索依法查處,對(duì)投訴量較多的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取約見談話、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示函等4件日常監(jiān)管措施;對(duì)信息披露不及時(shí)、高管任免不規(guī)范、投資者電話接聽不暢等7家公司采取約見談話、下發(fā)監(jiān)管關(guān)注函等10件日常監(jiān)管措施。

    三是拓寬渠道,推動(dòng)糾紛多元化解。加大投資者維權(quán)渠道和多元糾紛化解機(jī)制宣傳力度,指導(dǎo)調(diào)解組織發(fā)揮作用,督促證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行配合調(diào)解義務(wù)。今年以來(lái),省證券期貨調(diào)解組織受理糾紛51件,同比增加122%,調(diào)解成功41件,同比上升95%,投資者獲賠金額228萬(wàn)元,同比增加351%。

(編輯 朱寶?。?/p>

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