本報記者 黃群
作為資本市場的“根本大法”,證券法此次全面修訂完善,進一步筑牢了市場長治久安的根基、夯固了市場穩健運行的防線。在證監會的統一部署下,安徽證監局打好宣傳貫徹組合拳,積極推動新證券法精神在江淮大地落地生根。
一是形式新。提煉“三大紀律、八大要點”“十個禁止”“加減乘除詞條”等朗朗上口的宣傳短語,采取在線講座、“云”直播、抖音短視頻、情景話劇等方式,活動吸引力明顯增強,廣大公眾積極踴躍參與。
二是內容全。既有總體修訂的要點解讀,又有投資者保護制度體系的專題介紹,還有對擬上市企業、上市公司、證券期貨經營機構的影響分析以及法律責任的深刻闡述等;既有監管干部結合監管實踐的專業分析,又有專家學者從理論出發的深入思考,還有市場主體獨特的實踐感悟等,多維度、多視角闡述新證券法修訂內容。
三是覆蓋廣。聯合安徽銀保監局、安徽廣播電視臺、行業協會、新聞媒體、市場主體、投教基地等,通過網站電臺、“兩微一端”以及地鐵站、銀行保險機構跑馬屏、人流集中的大型商圈和城市地標建筑戶外顯示屏等,線上線下多渠道發力,宣傳覆蓋面和影響力取得前所未有的良好效果。據不完全統計,轄區僅新證券法開展的相關“云”講座培訓、發布會、走進投教基地和上市公司等各類線上活動已達40余場次,覆蓋受眾達近1000萬人次。
徒法不足以自行。安徽證監局將一如既往與全體市場參與者一道,敬畏法治、敬畏市場、敬畏規則、敬畏投資者,在法治的軌道上建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場,進一步促進樞紐功能更加有效發揮。
基礎制度進一步完善 務必謹守敬畏市場之心
新證券法在注冊制、發行、交易、退市等資本市場“筋骨”“心臟”基礎核心之處進行了完善,有力提升了市場的活力和韌性。滲透貫穿其中的精髓是把選擇權進一步交給市場,用“無形之手”和“用腳投票”機制促進形成有進有出、優勝劣汰的市場,同時提出更高、更嚴、更透明的信息披露要求,機遇與挑戰并存,動力與壓力同在。
多年來,安徽證監局一直堅持服務實體經濟的初心,積極構建高質量、高效率的多層次資本市場體系。截至目前,安徽轄區共有110家A股上市公司、305家新三板掛牌企業、6033家區域性股權市場掛牌企業。市場廣度和深度兼具、層次結構合理,有力支撐了不同規模、業態、階段的企業發展。
海闊憑魚躍,天高任鳥飛。市場基礎核心制度的進一步完善,為更多企業馳騁資本市場提供了更為廣闊的空間。希望廣大企業在尊重市場、敬畏信息披露、鞏固夯實自身基礎的同時,積極順勢而為,充分利用資本市場做大做優做強企業。安徽證監局將始終堅持監管與服務并舉、規范與發展并重,攜手各方抓住機遇,共同譜寫安徽多層次資本市場發展新篇章。
違法違規成本顯著提升 務必謹守敬畏規則之心
新證券法從刑事、民事、行政、信用等多維發力,全面提升違法違規成本。如對于上市公司信息披露違法行為,最高可處以一千萬元罰款,同時還要承擔民事賠償責任,受到失信懲戒約束,涉嫌犯罪的將移送司法機關追究刑事責任。
過去一段時間,過低的違法成本一定程度上導致資本市場道德風險攀升、逆向選擇加劇,一些不法分子心存僥幸、以身試法,嚴重破壞了市場良好秩序生態,嚴重影響了公眾對市場的信任。特別是財務造假這一“毒瘤”,嚴重侵蝕證券市場正常肌體,必須從嚴從重打擊。
去年安徽證監局依據原證券法對盛運環保及其相關責任人違法違規行為處以頂格處罰、作出終身市場禁入決定、實施“雙罰”,重拳出擊、嚴懲不貸,依法最大限度懲處違法行為。但與其高達幾十億元的違法事實情節相比,處罰力度明顯不夠,執法威懾難以彰顯。
猛藥去疴,重典治亂。新證券法對違法違規行為處罰力度的大幅提升,對促進市場機制平穩有序運營具有重要的意義和作用。安徽證監局將高懸執法利劍,嚴厲打擊違法違規行為,堅決讓做壞事者付出應有的代價。也希望廣大市場參與者擯棄任何僥幸心理,放棄任何闖關行為,規規矩矩做人,老老實實辦事、辦企業,否則一意孤行者必將受到法律的嚴懲。
投資者保護進一步強化 務必謹守敬畏投資者之心
新證券法設投資者保護制度專章,建立了股東權利代為行使征集、糾紛強制調解、中國特色的證券民事訴訟等多項新制度,將有效解決中小投資者信息來源不對稱、“聲音小”、維權貴、救濟難問題。
近年來,安徽證監局堅持以人民為中心,建立訴調對接、仲調對接、小額速調等多元糾紛化解機制,推動投資者教育納入國民教育體系,指導建立6家投資者教育基地(其中3家為國家級投資者教育基地),聯合中證中小投資者服務中心探索開展投資者集體訴訟,去年86家上市公司推出分紅預案,現金分紅金額達259.37億元,切實維護了廣大投資者特別是中小投資者的合法權益。但部分市場主體對投資者保護工作依然不夠重視,損害投資者合法權益的行為也還時有發生。
新證券法將投資者保護工作提升到前所未有的高度,安徽證監局將堅守職責使命,堅定不移把維護好廣大投資者的合法權益作為各項工作的出發點和落腳點。也希望廣大市場主體真心尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者,全面加強和改進投資者保護工作。同時希望廣大投資者用好用足新證券法賦予的各項權利,履行好各項義務,共同開創資本市場投資者保護工作新局面。
本固枝榮,根深葉茂。三十年風霜雨露、跨世紀歲月更迭,證券法不斷與時俱進、推陳出新,護航著資本市場茁壯成長。
(編輯 李波)
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