午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報APP

掃一掃
下載客戶端

您所在的位置: 網站首頁 > 投服頻道 > 證監局發布 > 正文

深圳證監局相關負責人: 適當性制度旨在構筑投資者進入資本市場的第一道防線

2020-05-22 13:30  來源:證券日報網 朱寶琛

    本報記者 朱寶琛

    5月22日,由證券日報社和中證中小投資者服務中心聯合主辦的第二屆“5·19投資者保護宣傳周”活動進入第五天。深圳證監局相關負責人表示,投資者適當性制度是投資者保護的一項基礎性制度。從制度功能看,它首先要求“賣者有責”,旨在構筑投資者進入資本市場的第一道防線。

    上述負責人介紹,深圳證監局為落實2017年7月實施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》,在證監會投保局的指導下,主要開展了以下工作:

    一是積極支持投資者動態評估數據庫在適當性管理中的應用。

    投資者保護的前移需要業務層面的抓手,深圳證監局支持、指導中證信用增進股份有限公司和轄區證券公司合作,試點開發以大數據驅動為基礎,集信息整理、統計、分析、監控為一體的投資者動態評估數據庫。

    通過匯總分析客戶信息,根據業務導向為投資者特性進行標簽識別、畫像,幫助一線員工及時有效的掌控投資者特點。用技術的手段確保將合適的產品銷售給合適的投資者,對投資者提供真正符合需求的業務和服務。投資者評估數據庫在一定程度上有針對性地解決了當前行業普遍存在的了解客戶渠道單一、風險測評過于簡單、風險揭示不到位、信息披露不及時、后續客戶服務和動態跟蹤不足等適當性管理問題。

    在為投資者進行精準畫像的基礎上,幫助投資者正確認識自身風險承受能力,避免由于自我認知不足等原因購買或接受與自己風險承受能力不匹配的產品或服務,從業務層面做到投資者保護和教育。

    二是通過開展培訓和專項檢查促進適當性管理整體提升。

    組織《適當性辦法》培訓工作,全面覆蓋轄區證券期貨全行業,包括資管、投資咨詢及各類分支機構。針對未能現場參訓的私募機構,與深圳市投資基金同業公會合作,首次開展適當性管理的線上培訓。根據證監會統一要求,結合日常監管掌握的情況,有針對性地開展適當性專項檢查。2018年,采取風險導向和隨機抽查相結合的方式確定了對4家證券公司和5家基金公司進行適當性管理專項檢查。

    在科創板開板前,隨機抽取了轄區國信證券、招商證券、平安證券進行現場檢查,了解科創板準備情況,并對相關機構落實科創板投資者適當性規定進行檢查。檢查中,注意對相關機構一些有效的做法和經驗進行推廣交流,促進行業借鑒,提升轄區機構整體適當管理水平。

(編輯 白寶玉)

投服頻道列表頁側欄 - 證券日報網
  • 5·19中小投資者保護宣傳周

我國資本市場已經步入全面注冊制時代。在注冊制改革4年多的時間里,投資者保護始終作為一項核心理念貫穿其中。

  • 維權助手

版權所有證券日報網

互聯網新聞信息服務許可證 10120180014增值電信業務經營許可證B2-20181903

京公網安備 11010202007567號京ICP備17054264號

證券日報網所載文章、數據僅供參考,使用前務請仔細閱讀法律申明,風險自負。

證券日報社電話:010-83251700網站電話:010-83251800

網站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關注

官方微博

掃一掃,加關注

主站蜘蛛池模板: 久久大香 | 免费国产不卡午夜福在线 | 国产精品人成人免费国产 | 国产精品视频流白浆免费视频 | 久久久久久久国产精品 | 国产成年网站v片在线观看 国产成人91 | 免费一级特黄视频 | 国产免费观看视频 | 免费在线观看h片 | 欧美jizzhd精品欧美巨大 | 久久精品毛片 | 成人国产在线视频 | 国内一区二区三区精品视频 | 美女三级黄 | 狼人 成人 综合 亚洲 | 久久国产乱子伦精品免费不卡 | 久久久久久尹人网香蕉 | 国产精品二区三区免费播放心 | 久久精品久久久 | 国产精品亚洲一区二区三区正片 | 久久激情免费视频 | 免费看片aⅴ免费大片 | 久久久久久久一精品 | 激情久久久久久久久久 | 福利在线看片 | 成人叼嘿视频免费网站 | 成人免费黄色大片 | 久久精品国产夜色 | 久热草视频 | 国产一区二卡三区四区 | 久久精品人人做人人爽 | 免费久久精品国产片香蕉 | 精品国产三级a∨在线观看 精品国产香港三级 | 国产麻豆交换夫妇 | 免费毛片a线观看 | 国产大陆亚洲精品国产 | 国产高清国内精品福利99久久 | 国产人妖在线观看 | 黄网站色成年片在线观看 | 久久国产区 | 精品在线99 |