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河北證監局相關負責人:將投保工作嵌入日常監管的各個環節

2020-05-20 17:30  來源:證券日報網 張曉玉

    本報見習記者 張曉玉

    “保護中小投資者合法權益是資本市場的監管使命,是資本市場監管人民性的重要體現。”河北證監局相關負責人在第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動的線上會議上說道,“下一步我局將繼續從投資者教育、糾紛多元化解、強化監管等多個方面,動員各類市場主體的積極性,加強與地方政府的合作,形成投資者保護合力,幫助投資者客觀認識投資風險,強化理性投資和風險防范意識,維護投資者的合法權益。”

    繼2019年首屆“5?19投資者保護宣傳周”成功舉辦,由證券日報社和中證中小投資者服務中心聯合主辦的第二屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動,于5月18日在北京正式啟動。今年活動的主題為“新證券法下的投資者保護”。

    河北證監局相關負責人介紹,近年來,河北證監局主要從夯基礎、強監管、廣宣傳、止糾紛、聚合力五個方面,開展保護中小投資者方面的工作。

    首先,夯基礎,完善投保工作的制度機制。河北證監局專門對投保工作和信訪投訴舉報工作的有效性、合規性進行全面評估檢查,對制度建設、檔案管理、流程機制、與日常監管的契合等方面提出整改建議。一手抓制度修訂,完善機制,優化流程;一手抓個案處理,以點帶面,爭取讓每一起投訴舉報都有著落,都有回音。

    其次,強監管,以落實適當性為切入口,將投保工作嵌入日常監管的各個環節。河北證監局2019年先后對25家機構開展現場檢查,對檢查中發現的違反適當性管理的問題進行監管通報,以案說法,舉一反三,提醒經營機構切實落實投資者開戶特別是科創板的適當性管理要求。截止到目前,河北轄區科創板投資者沒有出現一起投訴舉報。

    三是廣宣傳,動員各類市場主體協同推進投資者教育活動深入開展。2019年,河北證監局組織“走近科創你我同行”“5.15全國投資者保護宣傳日”“辨真偽識風險做理性私募投資者”“2019年世界投資者周”等大型專項宣傳活動。與上交所聯合主辦了“科創板投教行”專題培訓,與深交所聯合舉辦“投資者服務京津冀行”系列活動(河北站),市場主體、媒體代表合計近800人參加活動。組織“股東來了”投資者權益知識競賽河北賽區復賽組織工作。

    2020年根據疫情防控要求,河北證監局組織轄區市場主體充分利用網絡、微信、微博等渠道,開展了“3·15消費者權益保護日”等線上宣傳活動。組織轄區自律組織先后與中證中小投資者服務中心、海通證券河北分公司等多家單位,以《證券法》修訂、新三板改革、創業板改革等為主題,開展線上講座、知識競答、走進上市公司等活動。

    四是止糾紛,以處理訴求為抓手,保護投資者權益。2020年1月-4月,河北證監局依法穩妥處理信訪投訴舉報422件,有效平息各類紛爭;督促、指導轄區自律組織發揮調解組織功能,按月分析研判,重要案件跟進監督;健全重大信訪舉報事項會商機制,深入研究問題原因,穩妥處理投資者訴求;建立信訪投訴舉報定期統計分析機制,及時將投訴舉報反映的情況反饋給日常監管部門,督促市場主體及時堵塞漏洞,改進工作。

    五是聚合力,加強與地方政府的協調聯動,厚植投保氛圍。河北證監局與河北省高級人民法院就全面推進訴調對接,聯合發文;與河北省教育廳簽署《合作備忘錄》,對投資者教育納入國民教育體系、課程設置、教材編寫、師資培訓、證券期貨知識普及教育等多個方面工作做出安排。

(編輯 田冬)

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  • 5·19中小投資者保護宣傳周

我國資本市場已經步入全面注冊制時代。在注冊制改革4年多的時間里,投資者保護始終作為一項核心理念貫穿其中。

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