本報見習記者 楊潔
4月29日,記者從中證中小投資者服務中心(以下簡稱投服中心)獲悉,2021年4月20日,深圳市中級人民法院(以下簡稱深圳中院)受理東方金鈺支持訴訟案件,投服中心委派公益律師賴冠能(北京市隆安(深圳)律師事務所)代理三名投資者向被告趙寧、楊媛媛、曹霞、尹夢葶及東方金鈺股份有限公司(以下簡稱退市金鈺或公司)提起虛假陳述民事賠償訴訟。
2016年12月至2018年5月間,退市金鈺為完成營業收入、利潤總額等業績指標,虛構翡翠原石銷售和采購交易,導致2016年年報、2017年年報、2018年半年報虛增營業收入、營業成本、利潤總額、應收賬款合計占當年合并利潤表利潤總額比重的29.60%、59.70%和211.48%,嚴重擾亂了證券市場秩序,嚴重損害投資者利益。2020年4月24日和8月7日,中國證監會官網通報了部分財務造假影響惡劣、嚴重破壞市場誠信基礎的案件,兩次點名該公司財務造假。9月7日,中國證監會對公司及相關責任人出具《行政處罰決定書》和《市場禁入決定書》。2021年2月5日,投服中心支持投資者并委派公益律師向深圳中院提交立案材料,經訴前聯調,深圳中院于4月20日正式立案。
2020年12月31日,滬深交易所分別正式發布退市新規,明確股票收盤價在新規施行前后連續低于1元且觸及終止上市標準的,按照原規則進入退市整理期交易。2021年1月13日,公司因股票連續20個交易日的每日收盤價均低于股票面值(1元),上交所決定終止公司股票上市。3月10日,公司股票結束退市整理期。3月17日,曾經的“翡翠第一股”正式謝幕,成為2021年A股退市第一股。至此,公司股價距2015年7月頂峰時(20.46元/股)已連跌6年,跌幅逾99%至0.16元/股,市值蒸發近300億。截至退市時公司股東戶數仍有約5.8萬戶,受影響投資者人數龐大。
隨著常態化退市機制的建立與完善以及退市新規的落地與施行,一方面,退市標準將更為多元和細化,退市程序將更為便捷簡化,上市公司多元化退出渠道將得以拓寬和暢通;另一方面,退市并不意味著違法違規責任可以“一退了之”。正如證監會有關負責人在回答“如何看待退市與打擊違法違規的關系”的提問時所表示的,本次退市制度改革特別強調,要加強相關司法保障,堅持法治導向,堅持應退盡退,對嚴重違法違規、嚴重擾亂資本市場秩序的公司堅決出清,對相關責任人嚴肅追責。要強化退市監管力度,壓實實控人、控股股東、上市公司、董監高、中介機構等相關主體責任,打擊退市過程中伴生的財務造假、利益輸送、操縱市場等違法違規行為,對相關機構和個人嚴肅追責。
本案中,公司時任董事長趙寧知悉、授意、指揮信息披露違法行為,時任副總經理楊媛媛、曹霞組織、直接參與虛構銷售交易,是違法行為的主要策劃者和執行者,時任副總經理尹夢葶知悉并參與違法行為,上述主體違法行為情節惡劣,嚴重擾亂證券市場秩序,損害投資者利益。
投服中心表示,將依法支持三名投資者對上述主體和公司提起訴訟,維護中小投資者的合法權益,壓實“首惡”的主體責任,使其不因公司退市而逃避被追責,有利于強化退市常態化機制下的投資者保護,促進市場的健康穩定發展。
(編輯 朱寶琛)
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