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小伙伴見面會:認識債券市場參與者

2021-05-20 00:04  來源:證券日報 

    編者按:當前,我國交易所債券市場創新產品不斷涌現,市場交投愈加活躍,對外開放程度穩步提升。為更好滿足新入市及潛在投資者需求,幫助投資者做好債券投資“入門功課”,系統了解債券投資知識,深交所投教中心特別推出了《投資者入市手冊(債券篇)》,并在此基礎上精編為“債券入門300問”系列文章。本篇為第四篇,介紹債券市場參與者,一起來看看吧。

    1.債券市場主要參與者有哪些?

    債券市場主要有以下參與者:

    發行人:指為籌集資金而發行債券的發行主體,包括政府、中國人民銀行、金融機構以及具有法人資格的非金融機構等。

    投資者:指認購債券的金融機構、非金融企業、個人和政府,是資金的提供者,在債權債務關系中通常稱其為債權人。

    中介機構:債券中介機構是指為債券發行提供服務,溝通債券發行者與投資者的機構,債券中介機構主要包括承銷商、受托管理人、財產擔保人、會計師事務所、律師事務所等。

    自律性組織:包括證券交易所、交易商協會、證券業協會、證券登記結算機構、證券投資者保護基金等。

    監管機構:包括中國人民銀行、中國證監會、中國銀保監會等。

    2.證券營業部可以為投資者提供哪些服務?

    證券營業部是證券公司的分支機構,證券公司往往有多個下轄的營業部。證券營業部是證券公司直接面對客戶的窗口,可以為客戶提供開立股東賬戶和資金賬戶、開通業務權限、辦理委托方式、聯網查詢等與證券賬戶有關的服務。

    3.什么是證券服務機構?

    證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構,主要包括律師事務所、會計師事務所、證券投資咨詢機構、資信評級機構、資產評估機構等。

    4.什么是證券交易所?

    證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所,是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場,是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券,也不決定證券價格,而是為證券交易提供一定的場所和設施,配備必要的管理和服務人員,為證券交易順利進行提供一個穩定、公開、高效的市場。從世界各國的情況看,證券交易所有公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人,我國內地現有的兩家證券交易所,深圳證券交易所和上海證券交易所,都屬于后者。

    5.什么是證券業協會?

    證券業協會是證券業的自律性組織,是社會團體法人。中國證券業協會具有獨立法人地位,采取會員制的組織形式,協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。其自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面。

    6.什么是證券登記結算機構?

    證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,不以營利為目的的法人。證券登記結算機構實行行業自律管理。我國的證券登記結算機構為中國證券登記結算有限責任公司。

    7.什么是證券投資者保護基金?

    證券投資者保護基金是指按照《證券投資者保護基金管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金。保護基金的主要用途是證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監會實施行政接管、托管經營等強制性監管措施時,按照國家有關政策規定對債權人予以償付。

    8.什么是證券監管機構?

    在我國,證券監管機構是指中國證監會及其派出機構。中國證監會為國務院直屬正部級事業單位,依照法律、法規和國務院授權,統一監督管理全國證券期貨市場,維護證券期貨市場秩序,保障其合法運行。

    9.投資者、證券公司、證券交易所、登記結算公司之間是什么樣的關系?

    簡單地說,投資者向證券公司發出買入指令,證券公司把投資者的買入指令再發送給交易所,成交后將證券放在登記結算公司投資者本人的證券賬戶中。賣出時,投資者把賣出指令發送給證券公司,證券公司將其賣出指令發送給交易所,成交后,登記結算公司從投資者證券賬戶中扣除相應的證券。

    (免責聲明:本文僅為投資者教育之目的而發布,不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。深圳證券交易所力求本文所涉信息準確可靠,但并不對其準確性、完整性和及時性做出任何保證,對因使用本文引發的損失不承擔責任

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