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深交所創(chuàng)業(yè)板改革股票異常交易實(shí)時(shí)監(jiān)控ABC(一)

2020-09-10 00:26  來源:證券日?qǐng)?bào)

    1.投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票交易,交易行為應(yīng)符合哪些規(guī)范要求?

    投資者參與創(chuàng)業(yè)板股票交易,應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和證券交易委托協(xié)議的約定,不得實(shí)施異常交易行為,影響股票交易正常秩序。

    2.創(chuàng)業(yè)板投資者異常交易行為,包括哪些類型?

    投資者的創(chuàng)業(yè)板股票異常交易行為包括以下類型:

    (1)虛假申報(bào);

    (2)拉抬打壓股價(jià);

    (3)維持漲(跌)幅限制價(jià)格;

    (4)自買自賣或者互為對(duì)手方交易;

    (5)嚴(yán)重異常波動(dòng)股票申報(bào)速率異常;

    (6)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或者深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的其他異常交易行為。

    3.深交所如何認(rèn)定創(chuàng)業(yè)板投資者的異常交易行為?

    深交所將結(jié)合申報(bào)數(shù)量和頻率、股票交易規(guī)模、市場占比、價(jià)格波動(dòng)情況、股票基本面、上市公司重大信息和市場整體走勢等因素進(jìn)行定性與定量分析,對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者的異常交易行為進(jìn)行認(rèn)定。

    投資者的創(chuàng)業(yè)板股票交易行為雖未達(dá)到相關(guān)監(jiān)控指標(biāo),但接近指標(biāo)且反復(fù)多次實(shí)施的,深交所可將其認(rèn)定為相應(yīng)類型的異常交易行為。此外,深交所可以根據(jù)市場情況,調(diào)整創(chuàng)業(yè)板股票異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)。

    4.認(rèn)定創(chuàng)業(yè)板投資者異常交易行為時(shí),如何計(jì)算涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶的相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)?

    投資者以本人名義開立或者由同一投資者實(shí)際控制的單個(gè)或者多個(gè)普通證券賬戶、信用證券賬戶以及其他涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(組)的,在認(rèn)定創(chuàng)業(yè)板投資者異常交易行為時(shí),對(duì)申報(bào)數(shù)量、申報(bào)金額、成交數(shù)量、成交金額及占比等合并計(jì)算。

    5.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板投資者同時(shí)存在買、賣兩個(gè)方向的申報(bào)或者成交時(shí),如何計(jì)算異常交易行為的監(jiān)控指標(biāo)?

    創(chuàng)業(yè)板投資者同時(shí)存在買、賣兩個(gè)方向的申報(bào)或者成交時(shí),按照單個(gè)方向分別計(jì)算相關(guān)申報(bào)數(shù)量、申報(bào)金額、成交數(shù)量、成交金額、全市場申報(bào)總量等指標(biāo)。

    6.什么是創(chuàng)業(yè)板股票交易中的虛假申報(bào)?

    創(chuàng)業(yè)板股票交易中的虛假申報(bào),是指投資者不以成交為目的,通過大量申報(bào)并撤銷等行為,引誘、誤導(dǎo)或者影響其他投資者正常交易決策的異常交易行為。

    7.在開盤集合競價(jià)階段,創(chuàng)業(yè)板投資者的哪些涉嫌虛假申報(bào)的交易行為將受到深交所重點(diǎn)監(jiān)控?

    在開盤集合競價(jià)階段,創(chuàng)業(yè)板投資者同時(shí)存在以下情形的,將受到深交所的重點(diǎn)監(jiān)控:

    (1)以偏離前收盤價(jià)5%以上的價(jià)格申報(bào)買入或者賣出;

    (2)累計(jì)申報(bào)數(shù)量30萬股以上或者金額300萬元以上;

    (3)累計(jì)申報(bào)數(shù)量占市場同方向申報(bào)總量的30%以上;

    (4)累計(jì)撤銷申報(bào)數(shù)量占累計(jì)申報(bào)數(shù)量的50%以上;

    (5)以低于申報(bào)買入價(jià)格反向申報(bào)賣出或者以高于申報(bào)賣出價(jià)格反向申報(bào)買入;

    (6)股票開盤集合競價(jià)虛擬參考價(jià)漲(跌)幅5%以上。

    8.在連續(xù)競價(jià)階段,創(chuàng)業(yè)板投資者的哪些涉嫌虛假申報(bào)交易行為將受到深交所重點(diǎn)監(jiān)控?

    (1)涉嫌盤中虛假申報(bào)

    在連續(xù)競價(jià)階段,創(chuàng)業(yè)板投資者3次以上同時(shí)存在下列情形的,將受到深交所的重點(diǎn)監(jiān)控:

    一是最優(yōu)5檔內(nèi)申報(bào)買入或者賣出;

    二是單筆申報(bào)后,在實(shí)時(shí)最優(yōu)5檔內(nèi)累計(jì)剩余有效申報(bào)數(shù)量100萬股以上或者金額1000萬元以上,且占市場同方向最優(yōu)5檔內(nèi)剩余有效申報(bào)總量的30%以上;

    三是申報(bào)后撤銷申報(bào),且累計(jì)撤銷申報(bào)數(shù)量占累計(jì)申報(bào)數(shù)量的50%以上。

    (2)涉嫌漲(跌)幅限制價(jià)格虛假申報(bào)

    在連續(xù)競價(jià)階段,創(chuàng)業(yè)板投資者2次以上同時(shí)存在下列情形的,將受到深交所的重點(diǎn)監(jiān)控:

    一是股票交易價(jià)格處于漲(跌)幅限制狀態(tài);

    二是單筆以漲(跌)幅限制價(jià)格申報(bào)后,在該價(jià)格剩余有效申報(bào)數(shù)量100萬股以上或者金額1000萬元以上,且占市場該價(jià)格剩余有效申報(bào)總量的30%以上;

    三是單筆撤銷以漲(跌)幅限制價(jià)格的申報(bào)后,在漲(跌)幅限制價(jià)格的累計(jì)撤銷申報(bào)數(shù)量占以該價(jià)格累計(jì)申報(bào)數(shù)量的50%以上。

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