2020年是新證券法實(shí)施的開局之年。為推動投資者保護(hù)體制機(jī)制創(chuàng)新，新證券法設(shè)“投資者保護(hù)”專章，為維護(hù)廣大中小投資者合法權(quán)益提供了法制保障，標(biāo)志著我國資本市場在市場化、法治化的道路上又邁出了堅(jiān)實(shí)的一步。中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱投服中心）計(jì)劃凝聚各方智慧和力量，共同對新證券法背景下投資者保護(hù)熱點(diǎn)難點(diǎn)問題開展研究。投服中心即日起啟動第4期課題研究申報(bào)工作，現(xiàn)將具體事項(xiàng)通知如下：

    一、課題選題和研究內(nèi)容

    1.上市公司“三高”資產(chǎn)重組中資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)責(zé)任研究

    課題研究主要圍繞如何追究我國上市公司“三高”資產(chǎn)重組中業(yè)績承諾未完成及業(yè)績承諾精準(zhǔn)完成后發(fā)生業(yè)績斷層這兩類情況下資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的責(zé)任。結(jié)合現(xiàn)行法律法規(guī)和上市公司并購重組評估業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀，提出相關(guān)的政策建議，以完善現(xiàn)有法律法規(guī)，構(gòu)建評估機(jī)構(gòu)問責(zé)機(jī)制，督促評估機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

    2.新證券法背景下股東訴訟研究

    課題要求以新《證券法》為基礎(chǔ)，結(jié)合《公司法》、《民訴法》和相關(guān)司法解釋及司法實(shí)踐，以上市公司股東權(quán)益為著手，以當(dāng)前資本市場普遍存在的多種侵害股東權(quán)益的行為為切入點(diǎn)，立足投保機(jī)構(gòu)獨(dú)特地位，探索發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用，著重研究股東直接訴訟和股東代位訴訟，并提出解決追責(zé)控股股東、董監(jiān)高等“首惡”責(zé)任的切實(shí)可行方式和途徑。課題應(yīng)堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，確保研究成果具有較強(qiáng)的實(shí)操性與可行性。

    3.中小投資者權(quán)益教育實(shí)踐研究

    課題研究應(yīng)從權(quán)益教育的組織架構(gòu)、實(shí)施保障、實(shí)施方式、效果評價(jià)等角度出發(fā)，結(jié)合境內(nèi)情況，在著重綜合對比分析境外中小投資者權(quán)益教育現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，研判未來發(fā)展的趨勢和方向；結(jié)合我國現(xiàn)實(shí)、投資者畫像和需求，提出精準(zhǔn)可行有效的政策建議，并進(jìn)行效果預(yù)測性評估。

    4.中小投資者保護(hù)工作效果評估和制度完善研究——以投服中心為例

    課題設(shè)立目的是為了更好地服務(wù)廣大中小投資者，科學(xué)地評估投服中心中小投資者保護(hù)工作效果。課題主要包括研究和分析我國資本市場中小投資者保護(hù)工作效果評估現(xiàn)狀；立足實(shí)際并結(jié)合境內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)，建設(shè)以投服中心為主要載體的中小投資者保護(hù)工作效果評估模型；提出制度完善建議。

    5.中證資本市場法律服務(wù)中心運(yùn)營模式及機(jī)制研究

    中證資本市場法律服務(wù)中心是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的我國資本市場唯一跨區(qū)域、跨市場的全國性糾紛調(diào)解公益機(jī)構(gòu)。課題旨在研究如何構(gòu)建運(yùn)營模式，借助科技化手段，通過與各地證監(jiān)局行業(yè)協(xié)會及人民法院加強(qiáng)合作、加強(qiáng)調(diào)解員隊(duì)伍建設(shè)、充分發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，將中證法律服務(wù)中心打造成資本市場糾紛調(diào)解的承辦中心、人才中心及示范中心。同時(shí)，探討中證法律服務(wù)中心在堅(jiān)持自身公益性定位的前提下，為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，如何進(jìn)行收費(fèi)機(jī)制設(shè)計(jì)。通過借鑒境內(nèi)外金融糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)及其他行業(yè)成熟調(diào)解機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)，對中證法律服務(wù)中心運(yùn)營模式及收費(fèi)機(jī)制提出現(xiàn)實(shí)可行的規(guī)劃及建議。

    二、課題基本要求

    1.課題的研究寫作周期為半年，研究報(bào)告字?jǐn)?shù)應(yīng)在5萬字左右。

    2.課題須以法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等為視角，結(jié)合新證券法和投服中心的實(shí)際業(yè)務(wù)需求開展研究。

    3.研究成果不得侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)或其他權(quán)利，符合國家有關(guān)保密規(guī)定和有關(guān)行業(yè)政策。

    三、研究進(jìn)度安排

    1.申報(bào)截止時(shí)間為5月8日24時(shí)。

    2.5月下旬確定課題承接方。

    3.6月組織召開課題開題評審會，課題承接方根據(jù)開題評審意見修改完善研究提綱。

    4.9月課題承接方提交中期研究成果（1萬字左右）。

    5.12月課題承接方提交研究報(bào)告，召開課題結(jié)題評審會。課題承接方根據(jù)結(jié)題評審意見修改完善研究報(bào)告并提交研究報(bào)告完整版和精簡版（1萬字左右）。

    四、課題經(jīng)費(fèi)

    研究經(jīng)費(fèi)為10萬元，分兩期支付。首期5萬元的課題經(jīng)費(fèi)于簽訂協(xié)議后支付，第二期經(jīng)費(fèi)于結(jié)題評審合格并修改定稿后支付，不合格的不予支付。

    五、申報(bào)條件與方式

    1.申報(bào)單位包括司法機(jī)關(guān)、證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)各單位、科研機(jī)構(gòu)、高校、證券期貨中介機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所等各類市場機(jī)構(gòu)，不接受個(gè)人名義的申報(bào)。

    2.申報(bào)單位須從上述5個(gè)選題中選擇1個(gè)進(jìn)行申報(bào)，不得自擬題目。1個(gè)課題組只能申報(bào)1個(gè)課題。可單獨(dú)申報(bào)，也可自主選擇合作方聯(lián)合申報(bào)，但課題負(fù)責(zé)人所在單位人員不少于課題組成員的一半；聯(lián)合申報(bào)的，須在課題申報(bào)書的封面上寫明所有單位。

    3.申報(bào)單位應(yīng)保證課題組成員符合以下條件：（1）具有從事相關(guān)研究或?qū)崉?wù)工作的經(jīng)歷；（2）具有較強(qiáng)的科研能力；（3）有充足的時(shí)間從事課題研究工作。

    4.請申報(bào)單位訪問投服中心官網(wǎng)（www.isc.com.cn）投保研究——投服研究欄目下載填寫《中證中小投資者服務(wù)中心課題申報(bào)書》，并將課題組成員前期相關(guān)的研究成果附后。

    5.請申報(bào)單位于截止時(shí)間之前將word版及封面加蓋公章的申報(bào)書pdf版掃描件一并發(fā)送至聯(lián)系郵箱。

    六、聯(lián)系方式

    地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1701號鉆石大廈B座11樓中證中小投資者服務(wù)中心研究部

    聯(lián)系人：王昕宸

    聯(lián)系郵箱：ktyj@isc.com.cn

    聯(lián)系電話：021-60290646

    中證中小投資者服務(wù)中心

    2020年3月23日