本報記者 田鵬

    5月15日，以“心系投資者攜手共行動——推動高質(zhì)量發(fā)展，提振投資者信心”為主題的2024年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”活動順利舉辦。活動當(dāng)天，中國證監(jiān)會集中發(fā)布《證券市場程序化交易管理規(guī)定（試行）》等10項與投資者保護(hù)密切相關(guān)的制度規(guī)則。

    與此同時，中國證監(jiān)會各系統(tǒng)單位紛紛“出力”，推出形式多樣的投資者保護(hù)宣傳活動，協(xié)力構(gòu)建互促共進(jìn)、齊抓共管的“大投保”格局。

    投資者保護(hù)，作為增強(qiáng)資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性的決定性因素，一直以來都是資本市場生態(tài)建設(shè)的“重中之重”，自然離不開各方歸位盡責(zé)、凝聚合力。展望未來，受訪各方紛紛表示，將在新發(fā)布的一系列與投資者保護(hù)密切相關(guān)的制度規(guī)則指引之下，將投資者保護(hù)工作落實落細(xì)。

    投保新舉措輪番上陣

    “保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益是證監(jiān)會最重要的中心任務(wù)，這也是資本市場監(jiān)管工作政治性、人民性的直接體現(xiàn)。”今年3月份，中國證監(jiān)會主席吳清在十四屆全國人大二次會議經(jīng)濟(jì)主題記者會上表示。

    作為證監(jiān)系統(tǒng)派出機(jī)構(gòu)，各地證監(jiān)局在投資者保護(hù)方面開展了諸多形式多樣的工作，雖各有側(cè)重，但全都旨在構(gòu)建更加完善的投資者保護(hù)體系，提升投資者的法律意識和風(fēng)險防范能力，營造健康有序的投資環(huán)境。

    例如，為切實將保護(hù)投資者合法權(quán)益落到實處，內(nèi)蒙古證監(jiān)局突出“三個主題”宣傳，集中組織開展2024年“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”系列宣教活動。具體來看，一是突出貫徹落實新“國九條”主題宣傳，用心打造“我為群眾辦實事——投資者面對面”活動品牌；二是突出投資者維權(quán)救濟(jì)機(jī)制主題宣傳，全面啟動2024年轄區(qū)投資者維權(quán)救濟(jì)專項宣傳活動；三是突出“零容忍”執(zhí)法震懾主題宣傳，積極向市場、社會公眾宣傳證監(jiān)會稽查執(zhí)法和投資者保護(hù)典型案例。

    再比如，陜西證監(jiān)局組織全轄區(qū)開展線上線下宣傳活動，協(xié)調(diào)公安機(jī)關(guān)、通信管理等多部門開展防非公益宣傳，普及防范非法證券活動內(nèi)容，廣泛動員行業(yè)協(xié)會、投教基地、各市場主體充分運(yùn)用網(wǎng)站、兩微一端持續(xù)宣傳投資者保護(hù)工作成果，不斷擴(kuò)大活動宣傳覆蓋面，在轄區(qū)營造起濃厚的投資者保護(hù)宣傳氛圍。

    與此同時，中國上市公司協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會等會管單位作為專業(yè)領(lǐng)域中的“守護(hù)者”，在投資者保護(hù)工作中也是必不可少的一部分，并在其中發(fā)揮專業(yè)特點，持續(xù)提升領(lǐng)域內(nèi)投資者保護(hù)的精準(zhǔn)度。

    例如，中國期貨業(yè)協(xié)會組織期貨行業(yè)扎實做好期貨知識教育宣傳，號召行業(yè)組織開展一系列線上或線下的活動，同時向行業(yè)投放一系列電子和實物投教產(chǎn)品，提升活動吸引力、影響力。據(jù)悉，活動期間，其與中央人民廣播電臺經(jīng)濟(jì)之聲欄目合作，以5月份至6月份為宣傳周期，以協(xié)會冠名形式播出一段宣傳合法期貨、防范非法期貨等內(nèi)容的風(fēng)險提示音頻，精準(zhǔn)定位財經(jīng)人群，傳遞交易者保護(hù)理念。

    中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人對《證券日報》記者表示，期貨行業(yè)努力把實現(xiàn)好、維護(hù)好、保護(hù)交易者的合法權(quán)益作為出發(fā)點、落腳點，提升交易者金融服務(wù)獲得感。

    再比如，中國上市公司協(xié)會開展全市場上市公司調(diào)查，發(fā)布《中國上市公司投資者關(guān)系管理水平情況的報告》，并引導(dǎo)上市公司對標(biāo)對表、互學(xué)互鑒，進(jìn)一步提升投關(guān)工作水平、完善公司治理，向上市公司廣泛征集案例，從千余篇優(yōu)秀案例中梳理出有代表性、有特色和推廣價值的百篇最佳案例，匯總形成了《投資者關(guān)系管理最佳實踐案例2023》，并于5月15日起進(jìn)行連載發(fā)布。

    中國上市公司協(xié)會表示，希望《投資者關(guān)系管理最佳實踐案例2023》為更多的上市公司提供實踐借鑒，助力上市公司提升與投資者的溝通質(zhì)效、傳遞公司高質(zhì)量發(fā)展成果和資本市場“以人民為中心”的理念，推動上市公司投資者關(guān)系管理、保護(hù)投資者意識更上新臺階，共促資本市場高質(zhì)量健康發(fā)展。

    投保好做法高效實用

    事實上，不論投保舉措形式如何新穎多元，本質(zhì)上還是要看相關(guān)方法實效如何。也正是在此指引之下，中國證監(jiān)會各系統(tǒng)單位紛紛在實踐中總結(jié)經(jīng)驗，形成投資者保護(hù)工作的良策記錄簿。

    正如陜西證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受《證券日報》記者采訪時表示，陜西證監(jiān)局始終抓好各項政策制度的貫徹落實，嚴(yán)把上市關(guān)、嚴(yán)格上市公司持續(xù)監(jiān)管、加大退市監(jiān)管力度，推動提高上市公司質(zhì)量；進(jìn)一步壓實“看門人”責(zé)任，推動引導(dǎo)證券期貨基金等各類行業(yè)機(jī)構(gòu)提升合規(guī)水平、專業(yè)服務(wù)能力和核心競爭力；堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴(yán)厲打擊擾亂市場的違法違規(guī)行為，維護(hù)公開公平公正秩序，把投資者保護(hù)貫穿于監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

    此外，中國上市公司協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會等會管單位更是基于自身工作重點，形成了專有經(jīng)驗。

    例如，中國期貨業(yè)協(xié)會在開展行業(yè)自律管理中，通過完善自律規(guī)則體系、加強(qiáng)行業(yè)誠信建設(shè)、調(diào)解會員與交易者之間的糾紛、開展交易者教育等方式落實交易者權(quán)益保護(hù)工作。一是加強(qiáng)期貨行業(yè)自律規(guī)則體系，推動落實行業(yè)文化建設(shè)。二是堅持金融為民保護(hù)交易者的合法權(quán)益，加大防范非法期貨宣傳。三是加強(qiáng)交易者教育，強(qiáng)化交易者服務(wù)理念。四是及時受理交易者投訴，高效妥善化解糾紛矛盾。五是依托交易者服務(wù)與保護(hù)專業(yè)委員會建立協(xié)作平臺，促進(jìn)各類市場主體在交易者保護(hù)、服務(wù)方面的分工協(xié)作和互動交流。

    中國上市公司協(xié)會方面，作為以上市公司為主體的全國性自律組織，其始終錨定持續(xù)推動上市公司提升投資者關(guān)系管理實效，其中，組織召開投資者交流會便是其具體抓手。

    據(jù)悉，5月14日，中國上市公司協(xié)會在京舉辦“煥新發(fā)展——煤炭行業(yè)投資者交流會”，淮北礦業(yè)、中國神華、平煤股份、中煤能源4家煤炭行業(yè)代表性上市公司高管參加，與現(xiàn)場數(shù)百位境內(nèi)外專業(yè)投資者深入討論煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展形勢、“雙碳”目標(biāo)下煤炭行業(yè)上市公司的機(jī)會與挑戰(zhàn)等市場熱點話題。

    中國上市公司協(xié)會表示，下一步，將繼續(xù)探索開展投資者交流說明會新形式，推動上市公司強(qiáng)化重視與投資者的良性互動，提高市場的透明度和公平性，倡導(dǎo)上市公司以加強(qiáng)投關(guān)管理落實好投資者保護(hù)。

    投保“大格局”持續(xù)構(gòu)建

    為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者保護(hù)力度，完善投資者保護(hù)制度規(guī)則體系，5月15日，證監(jiān)會發(fā)布了多項投資者保護(hù)規(guī)則，對加強(qiáng)程序化交易監(jiān)管、發(fā)行人及時準(zhǔn)確披露現(xiàn)金分紅計劃等事關(guān)投資者利益信息、完善公開征集股東權(quán)利等持股行權(quán)工作決策程序、暢通投資者訴求反映渠道等作出了一系列規(guī)定和工作安排。

    對此，證監(jiān)會各系統(tǒng)單位紛紛表示，相關(guān)規(guī)定安排將有利于進(jìn)一步構(gòu)建“大投保”格局。

    例如，陜西證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人對《證券日報》記者表示，這些制度規(guī)則的出臺，進(jìn)一步夯實了保護(hù)投資者合法權(quán)益的制度基礎(chǔ)，有利于維護(hù)證券交易秩序和市場公平，督促發(fā)行人樹立為投資者負(fù)責(zé)的理念，提升投資者綜合服務(wù)質(zhì)效以及矛盾糾紛預(yù)防化解能力和法治化水平，從而更加有效保障中小投資者合法權(quán)益。

    與此同時，受訪單位也表示，相關(guān)措施安排也將有利于指導(dǎo)各系統(tǒng)單位后續(xù)將投資者保護(hù)工作落實落細(xì)。

    展望未來，陜西證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將堅守資本市場監(jiān)管工作的政治性、人民性，堅持金融為民，堅決維護(hù)資本市場“三公”秩序，在體制機(jī)制創(chuàng)新、理念文化培育、依法維權(quán)救濟(jì)等方面開拓創(chuàng)新，不斷提升市場主體投資者保護(hù)意識，為轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展打下堅實基礎(chǔ)。

    內(nèi)蒙古證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將堅守資本市場的政治性、人民性，緊密圍繞資本市場“1+N”政策體系，持續(xù)加強(qiáng)市場主體的投資者保護(hù)意識，切實提高投資者專業(yè)知識水平和風(fēng)險防范意識，為建設(shè)安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場筑牢基礎(chǔ)。

    中國期貨業(yè)協(xié)會相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將聚焦本領(lǐng)域主責(zé)主業(yè)，進(jìn)一步落實強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展的要求，認(rèn)真謀劃并推動重點工作落實落細(xì)。一是發(fā)揮好協(xié)會法定職責(zé)，推動期貨行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展；二是繼續(xù)開展行業(yè)自律規(guī)則制定、加強(qiáng)行業(yè)誠信建設(shè)、調(diào)解會員與交易者之間的糾紛等工作，提高行業(yè)專業(yè)化水平，提升交易者教育風(fēng)險意識，保護(hù)交易者合法權(quán)益；三是持續(xù)深化運(yùn)用媒體優(yōu)勢資源和協(xié)會自媒體矩陣，開展多種形式的交易者保護(hù)專題活動和宣傳。

    中國上市公司協(xié)會表示，將通過專題培訓(xùn)、完善自律規(guī)則、倡導(dǎo)最佳實踐等工作，多措并舉支持上市公司踐行投資者關(guān)系管理工作的新理念新內(nèi)涵，積極推動上市公司注重尊重并保護(hù)投資者權(quán)益，提升投資者的獲得感，提振市場信心，共同實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

（編輯 孫倩）