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中證資本市場法律服務(wù)中心公益調(diào)解員、上海市協(xié)力律師事務(wù)所高級合伙人江翔宇:投資者應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)離期貨“喊單”行為 ?

2022-05-19 17:44  來源:證券日報(bào)網(wǎng) 

    本報(bào)記者 朱寶琛

    《中華人民共和國期貨和衍生品法》將自2022年8月1日起施行。這部法律的出臺,有效填補(bǔ)了資本市場法治建設(shè)的空白,讓我國期貨和衍生品市場有了“根本大法”。5月19日,中證資本市場法律服務(wù)中心公益調(diào)解員、上海市協(xié)力律師事務(wù)所高級合伙人江翔宇在第四屆“5·19投資者保護(hù)宣傳周”活動(dòng)上,闡述了一個(gè)期貨“喊單”案例背后的期貨投資者保護(hù)的法律問題。

    江翔宇介紹,從“喊單”行為的界定可以看出,其表現(xiàn)為行為人向投資者以各種形式提供投資建議。對此,從法律和監(jiān)管上分析,在證券和期貨等領(lǐng)域,此類行為需要取得投資咨詢牌照。如果居間人未獲得相關(guān)牌照而向投資者發(fā)布投資建議,則是違法違規(guī)行為,涉嫌構(gòu)成從事非法金融活動(dòng)。

    鑒于此,江翔宇呼吁,投資者應(yīng)當(dāng)遠(yuǎn)離“喊單”行為,了解其違法違規(guī)性和損失后維權(quán)的困難;期貨公司應(yīng)當(dāng)依規(guī)履行對居間人嚴(yán)格管理等工作,并做好投資者教育;“喊單”行為人應(yīng)認(rèn)識這種行為的違法性和潛在風(fēng)險(xiǎn)及日益嚴(yán)重的法律責(zé)任,不應(yīng)從事此類行為。

(編輯 何帆)

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  • 5·19中小投資者保護(hù)宣傳周

我國資本市場已經(jīng)步入全面注冊制時(shí)代。在注冊制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。

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