本報記者 向炎濤
5月15日,在由證券日報社、中證中小投資者服務中心主辦的“第四屆5·19中小投資者保護宣傳周”上,中信建投證券執委會委員、合規總監丁建強表示,提升投資者權益保護的有效性,需要投教機構深入投資者,深入到工作當中,多方傾聽市場的聲音,多關注市場熱點,以解決供給側和需求側之間的不對稱問題。
談及提升投資者權益保護面臨的堵點和難點,丁建強認為核心在于渠道和內容。
具體來看,渠道方面,需要與投資知識相對缺乏的投資者群體搭建起聯系通道,與他們建立起有效的連接。
內容方面則是,根據客戶的教育層次、投資能力、投資經驗,制作出他們能夠理解的投教產品,從而有效指導投資者避免相關權益受到侵害。
中介機構作為資本市場的守門人,在丁建強看來,需要切實擔負起守門人的責任,向證券市場提供信息披露充分的產品,提供有效的一級市場服務,遵守職業道德、職業準則和職業操守。
同時,證券公司還要引導投資者樹立風險意識。證券公司在這個過程當中要做好投資者教育。幫助他們掌握一定的專業知識,包括財務知識,企業運作等等,實現理性投資。
丁建強介紹,在投資者保護方面,中信建投證券一直積極踐行“以人民為中心”的發展理念,在推動國民金融素養全面提升方面做了一些有益嘗試,包括聯合江西省南昌市公安局反詐中心開展反詐宣傳直播、采用線上直播等方式開展云參訪、自制精品投教產品等。
在傾聽投資者聲音方面,丁建強介紹,中信建證券投對于投資者的需求進行了深度研究。對于投資者關切的內容保持有效溝通。這樣就能使投教產品如定制化生產一樣,根據投資者的不同需求來做投教。
丁建強認為,資本市場在持續進行深化改革,這也給投資者保護工作帶來了新的機遇和挑戰。接下來,在投資者保護方面,中信建投證券將繼續加強專業的投資者保護隊伍建設,提供更多更有效的投資者保護產品和內容,培養投資者理性投資、專業投資的理念和能力。
此外,中信建投證券還將加大渠道鋪設能力,繼續強化渠道建設。同時,做好更多的二級市場產品的提供。從產品的設計、推薦等方面做好投資者適當性管理,把投資者保護做到產品生產銷售的各個環節當中,把投教理念融于業務過程當中,為投資者提供更加有效的投資機會和投資能力。加大全方位投資者保護工作的投入,建設數字化的投資者保護信息系統。通過線下實體投教基地,以及線上投教工作的全面投入,提升投教能力,為廣大投資者提供更多優質的服務。
(編輯 孫倩)
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