在第四屆中小投資者服務論壇上,中國證監會上市公司監管部副主任郭瑞明表示,提升上市公司質量是一項長期性、系統性工程,關鍵在于企業自身,同時也離不開投資者等各方的積極參與、協同努力。上市公司質量狀況直接影響投資者權益,決定了資本市場的投資價值。高質量的上市公司對于提高投資者參與度、增強投資者獲得感、保護投資者權益至關重要。
他指出,目前,上市公司群體具備一定高質量發展的基礎,但是,距離新發展階段、新發展理念、新發展格局的要求,以及投資者的期待仍有一定差距。比如,有的上市公司還存在內控不規范、治理機制失效、獨立性不足等問題;少數公司還缺乏持續盈利能力,甚至存在財務造假,資金占用、違規擔保以及“蹭熱點”“炒股價”等違法違規行為。
郭瑞明介紹,今年上半年,已有17家上市公司因觸及面值退市、財務退市指標被強制退市,6家上市公司通過出清式資產置換、主動退市等方式退出,優勝劣汰、有進有出的市場生態正在加速形成,投資者的投資環境進一步優化。下一步,監管部門將繼續貫徹落實相關要求,一是抓機制,夯實制度基礎。推動制定《上市公司監督管理條例》,推進上市公司監管法規體系整合,進一步優化上市公司高質量發展的制度環境。
二是抓重點,規范公司治理。深入推進公司治理專項行動,在第一階段公司自查、系統摸排公司治理實際問題的基礎上,有針對性地開展現場檢查,要求上市公司及時整改、研究完善治理規則、加強對“關鍵少數”的培訓。
三是抓落實,加強退市監管。嚴格執行退市新規,推動退市制度改革方案落地實施,加快出清無主業、無經營的“僵尸公司、空殼公司”,嚴厲打擊違法“保殼”行為,支持投資者依法維權,確保“退得穩、退得下”。
四是抓防控,堅守風險底線。繼續鞏固股票質押風險化解成效,嚴控增量、化解存量。持續化解存量上市公司風險,壓實公司主體責任,支持上市公司依法通過并購重組、破產重整等方式出清風險。
五是抓保障,強化監管執法。堅決貫徹“零容忍”方針,嚴厲打擊財務造假、欺詐發行等惡性違法犯罪行為。對資金占用、違規擔保等損害上市公司利益的行為,堅持常態化監管并依法查處懲治,構成犯罪的移送公安機關追究刑事責任。
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