關于延長中證中小投資者服務中心第5期課題研究申報截止時間的公告

2021-06-08 21:13 來源：投服中心

為持續推動資本市場投資者保護領域相關問題的研究工作，中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）將延長“中證中小投資者服務中心第5期課題研究”的申報截止時間。現將課題申報有關事項說明如下：

一、課題選題和研究內容

1.上市公司破產清償中的投資者保護問題研究

課題要求以新《證券法》第九十五條為基礎，結合《破產法》、相關司法解釋及上市公司破產重整與清算實例，以投資者權益保護為宗旨，立足發揮投保機構代表人的獨特地位與作用，針對上市公司破產重整、破產清算程序與特別代表人訴訟程序的先后、交叉及銜接中涉及的問題進行研究，包括但不限于如何協調確定管轄法院，投保機構作為代表人是否能夠及如何參與破產重整及破產清算程序，投保機構是否可以作為代表人申報訴訟未決的債權、參與債權人會議、協助分配與執行等，并從法律解釋、法理構建等角度提出解決問題的可行方式和途徑。

2.機構投資者以公開征集方式參與公司治理的意愿研究

課題研究立足新《證券法》賦予投服中心開展公開征集的權利，研究機構投資者參與投服中心公開征集的動機和意愿。課題研究內容主要包括機構投資者參與公司治理的動機、途徑、現狀，機構投資者在哪些事項上更愿意參與公司治理，機構投資者參與投服中心公開征集的意愿。

3.投資者的金融素養和權益保護研究

課題研究建議通過問卷調查等方式，獲取投資者金融素養、非理性行為、權益保護相關數據，從多方面刻畫我國證券投資者的金融素養、非理性行為、投資者權益保護的現狀，繼而量化分析《股東來了》對投資者的效用，細致分析金融素養對我國證券投資者非理性行為、投資者權益保護的影響，以探討投教工作促進投資者金融素養提升和權益保護意識形成的長效機制設計。

4.金融科技視角下的中小投資者行為及投保機構投資者服務研究

課題主要聚焦如何利用金融科技相關技術刻畫并分析資本市場中小投資者的行為，在此基礎上重點研究如何利用金融科技相關技術更好地完善中小投資者保護機制、更好地促進投服中心投資者保護業務發展、更好地推動資本市場的健康成長。課題研究內容包括但不限于：對比分析境外運用金融科技進行中小投資者保護的成功經驗，研判未來發展方向和趨勢，立足我國實際，提出切實可行地運用金融科技加強投資者保護機構關于中小投資者保護的政策建議。

5.注冊制下創業板投資者保護研究

課題研究建議圍繞新《證券法》全面推行證券發行注冊制度，結合創業板在我國多層次資本市場中的定位及特點，探討創業板注冊制下以投資者需求為導向的信息披露體系如何構建，監管機制如何完善，投資者素養如何提升，以及如何有效發揮投資者保護機構獨特作用，對創業板注冊制下投資者保護領域的法制化、體系化、規范化發展提出行之有效的意見建議。

二、課題基本要求

1.課題研究周期為半年，研究報告完整版字數一般在5萬字左右。

2.課題須以法學、經濟學等為視角，結合投服中心的實際業務需求開展研究。

3.研究成果須保證內容的原創性，通過學術不端文獻檢測系統總文字復制比不超過20%，且分析和結論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，須符合國家有關保密規定和有關行業政策。

三、研究進度安排

1.申報截止時間為2021年6月20日24時。

2.7月上旬確定課題承接方。

3.7月組織召開課題開題評審會，課題承接方根據開題評審意見修改完善研究提綱。

4.9月課題承接方提交體現階段性研究成果的中期研究進展報告（1萬字左右）或與研究內容相關的論文一篇，若符合出版要求，將擇優在《投資者》刊發。

5.12月課題承接方提交研究報告，組織召開課題結題評審會。課題承接方根據結題評審意見修改完善研究報告，提交研究報告完整版和精簡版（1萬字左右）。

四、課題經費

每個課題研究經費10萬元，分兩期支付。首期課題經費5萬元于簽訂協議后支付，第二期課題經費5萬元于結題評審合格并修改定稿后支付，不合格的不予支付。結題評審為優秀的課題額外給予5萬元經費獎勵（優秀課題比例通常不超過30%）。