本報記者 昌校宇

    5月19日，由證券日報社和中證中小投資者服務中心（下稱“投服中心”）主辦，北京、上海、天津、貴州和深圳證監局聯合主辦，中信建投證券、渤海證券、華創證券、第一創業證券和國泰君安證券協辦的第三屆“5·19中小投資者保護宣傳周”活動，走進了位于上海市的國泰君安證券。

    第三屆“5•19中小投資者保護宣傳周”的主題是“將投資者保護落到實處”。投服中心黨委委員、副總經理黃勇在上海活動現場致辭時表示，作為法定的投資者保護公益機構，投服中心始終堅持資本市場人民性的基本站位，牢固樹立為廣大投資者服務的理念，近年來探索建立了以投資者權益教育為基礎，以持股行權、糾紛調解、維權訴訟等為特色的保護中小投資者合法權益的“投服模式”。

    投服中心黨委委員、副總經理黃勇 攝影/鄭凱鵬

    關于投服中心投教、持股行權、糾紛調解和維權訴訟等四大塊業務，黃勇在現場進行了具體介紹。

    其中，堅持錯位原則，開展投資者權益宣傳和教育，提升投資者全面知權、積極行權、依法維權水平，是投服中心的一項基本職責。自2O18年以來，投服中心連續成功舉辦了三屆《股東來了》投資者權益知識競賽，累計注冊人數超275萬、答題人次逾3億，取得了顯著的社會成效。

    持股行權是資本市場一項制度創新，投服中心持有滬深兩市A股所有上市公司一手股票，以股東身份參與公司治理，助力提升上市公司質量，同時發揮示范作用，引領廣大中小投資者行使股東權利。黃勇介紹，“截至4月底，投服中心累計行使包括建議權、表決權等股東權利3687次，189項重組交易中61項交易已終止重組，47項交易修改重組預案，質詢正面回復率達71.17%，建議采率65.47%”。

    糾紛有效調處是合法權益受侵犯的中小投資者權利救濟的重要渠道。去年，投服中心成立了子公司，專司資本市場糾紛調解業務，為投資者提供調解、損失核定等服務。目前共登記糾紛18345件，受理12906件，調解成功9358件，投資者累計獲28.48億元；接受16家中級人民法院25起虛假陳述案件的損失核算委托，委托人數1.34萬人，累計核定投資者損失2.66億元。

    維權訴訟是投服中心依據《證券法》等法律法規開展支持訴訟、股東訴訟，參加特別代表人訴訟等業務，充分保障中小投資者合法權益。新證券法賦予了投服中心特別代表人訴訟職責。4月16日，投服中心成功申請將康美藥業案普通代表人訴訟轉換為特別代表人訴訟，這標志著符合中國國情、具有中國特色的特別代表人訴訟制度正式落地，通過代表人機制、專業力量支持、“默示加入，明示退出”（特別代表人訴訟成立后，符合法院確定條件的投資者，只要未向法院聲明退出，即視為參加訴訟，成為原告，依法受償）等制度安排，對于加大對市場主體的法律約束，倒逼上市公司完善內部治理結構、提升信披質量、規范市場運作；對于強化民事責任追究、提高資本市場違法違規成本；對于降低投資者維權成本、保護投資者合法權益、促進資本市場高質量發展具有重要意義。

    黃勇表示，下一步，投服中心將在證監會的統一部署下，把人民性融入中小投資者保護的履職實踐中，以更大的決心、更強的力度、更扎實的工作切實保護好投資者合法權益，為資本市場康穩定發展做出應有的貢獻。

（編輯 才山丹）