本報記者 侯捷寧 吳曉璐

    “我國資本市場擁有全球規(guī)模最大、交易最活躍的投資者群體，截至目前，A股投資者數(shù)量已超過1.8億。站穩(wěn)資本市場監(jiān)管的人民立場、保護好廣大投資者的合法權益，是資本市場踐行初心使命的內(nèi)在要求。”5月15日，在2021年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動上，證監(jiān)會副主席閻慶民如是說。

圖為證監(jiān)會副主席閻慶民

攝影/鄭凱鵬

    閻慶民表示，今年是中國共產(chǎn)黨成立一百周年，也是“十四五”開局之年。在這樣的背景下，證監(jiān)會將今年的“5·15全國投資者保護宣傳日”活動主題定為“心系投資者，攜手共行動——守初心擔使命，為投資者辦實事”，特別是推出了“重走百年路，投教紅色行”投資者保護宣傳活動，就是要以黨史學習教育為契機，進一步踐行初心使命，扎扎實實為投資者辦實事，不斷提高服務投資者的能力和成效。

    閻慶民表示，當前，圍繞打造一個規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，證監(jiān)會認真貫徹“建制度、不干預、零容忍”的方針，深入推進以注冊制改革為核心的新一輪全面深化資本市場改革，資本市場的制度體系、運行機制、文化理念等正在發(fā)生日益深刻的結構性變化，有利于全面加強投資者保護的市場生態(tài)正在逐步形成。

    “進入新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構建新發(fā)展格局，需要始終牢牢把握服務實體經(jīng)濟和保護投資者這一根本出發(fā)點和落腳點，堅持市場化法治化國際化方向，持續(xù)深化資本市場改革，更充分發(fā)揮資本市場樞紐功能，推動資本市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，讓投資者更加公平地參與到資本市場。這是新時代資本市場重要的使命和責任，也是踐行以人民為中心發(fā)展思想的具體體現(xiàn)。”閻慶民如是說。

    構建投資者愿意來、留得住的市場環(huán)境

    閻慶民表示，過去一年來，證監(jiān)會堅決貫徹落實黨中央、國務院決策部署，統(tǒng)籌做好防控疫情、深化改革、防范風險和支持經(jīng)濟社會發(fā)展各項工作，著力推動解決一批廣大投資者關心的實際問題，努力營造投資者愿意來、留得住的市場環(huán)境。

    一是法治建設取得新進展。繼新證券法施行后，《中華人民共和國刑法修正案（十一）》順利出臺，證券違法犯罪成本過低的狀況得到根本扭轉(zhuǎn)。同時，依法從嚴打擊證券違法活動的指導性文件經(jīng)中央深改委審議通過。證監(jiān)會正會同立法司法機關等方面，加快推動健全有中國特色的證券執(zhí)法司法體制機制，這有利于進一步提升資本市場治理效能，夯實更好保護投資者合法權益的法治基礎。

    二是投資者救濟賠償取得新突破。在最高法和地方法院的大力支持下，證券糾紛代表人訴訟司法解釋正式出臺，普通代表人訴訟已有案件宣判。首例特別代表人訴訟已經(jīng)落地，這是資本市場發(fā)展歷史上的一個標志性事件。通過特別代表人機制、專業(yè)力量支持以及訴訟費用減免等制度安排，將大幅降低投資者的維權成本和訴訟風險，有效解決受害者眾多分散情況下的起訴難、維權貴的問題。

    三是投資者權利保障和回報機制建設取得新提升。投資者保護的“工具箱”不斷豐富，2020年各調(diào)解組織共受理調(diào)解案件6100余件，調(diào)解成功4900余件，涉及金額超過8億元。目前，累計已有5萬多名投資者通過糾紛多元化解、支持訴訟、先行賠付、示范判決等各類維權機制挽回損失。12386服務熱線累計處理投資者訴求60余萬件。督促上市公司加大現(xiàn)金分紅和回購力度，去年上市公司分紅金額創(chuàng)歷史新高。連續(xù)6年發(fā)布《中國資本市場投資者保護狀況藍皮書》，社會各方給予廣泛好評。

    四是投資者教育服務取得新成效。證監(jiān)會聯(lián)合教育部印發(fā)《關于加強證券期貨知識普及教育的合作備忘錄》以來，長效協(xié)作機制推進順利、成效明顯。目前，31個省市自治區(qū)將投資者教育納入國民教育體系，累計在近5000所學校開展教學試點。全國范圍內(nèi)證券期貨投資者教育基地已達140余家，投資者教育服務體系日益完善。

    五是投保國際合作取得新成果。今年1月份，由中國證監(jiān)會牽頭、英美法等14個成員轄區(qū)的監(jiān)管機構參加的《全球中小投資者投訴處理與權益救濟》文件獲國際證監(jiān)會組織（IOSCO）理事會審議通過。這是我國首次在投資者保護領域牽頭開展國際文件的制定工作，充分體現(xiàn)了國際組織對中國資本市場投資者保護成效的認可。在世界銀行發(fā)布的《全球營商環(huán)境報告2020》中，我國“保護中小投資者”指標連續(xù)兩年大幅提升，從119位提升至28位。

    “四個一”進一步強化“大投保”理念

    閻慶民表示，投資者保護是一項長期性、基礎性工作，下一步，證監(jiān)會將堅持把尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者作為監(jiān)管的主題主線，切實把黨史學習教育同推進資本市場改革發(fā)展和投資者保護工作結合起來，進一步強化“大投保”理念，積極構建公開公平公正的市場環(huán)境，為廣大投資者提供更加有效的監(jiān)管保護和救濟渠道，切實增強投資者的安全感、獲得感。重點做到“四個一”。

    一是進一步推進“一系列”的資本市場改革舉措。大力推動提高上市公司質(zhì)量，繼續(xù)引導上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式切實回報投資者。堅持“零容忍”打擊各類證券違法違規(guī)亂象，持續(xù)優(yōu)化市場生態(tài)，增強投資者信任和信心。壓實中介機構責任，推動各類資產(chǎn)管理機構努力提升專業(yè)能力與合規(guī)管理水平，更好發(fā)揮資本市場財富管理功能。加快推進資本市場基礎制度建設，完善多層次市場體系，為提升資本市場治理效能、維護市場長期健康發(fā)展提供更堅實保障。

    二是進一步完善“一攬子”的配套制度體系。緊緊圍繞推進新證券法的貫徹落實，加快有關配套規(guī)章制度的制定、修訂，抓緊完善相應的工作措施和標準。適時研究啟動制定投資者權益保護條例。研究建立投資者保護專項賠償基金。

    三是進一步健全“一竿子”到底的維權機制。發(fā)揮投資者行權維權“機制群”效應，推動投保機構代表人訴訟常態(tài)化開展，充分發(fā)揮投保利器作用。踐行新時代“楓橋經(jīng)驗”，提升證券期貨糾紛多元化解的制度化、規(guī)范化水平。總結先行賠付等機制成功經(jīng)驗，豐富支持訴訟實踐案件，推廣有益做法，為投資者提供更加便捷的法律服務。

    四是進一步豐富“一籃子”的便利服務。加大科技手段在投資者保護工作中的運用，用好投資者服務熱線、辦好投資者自己的網(wǎng)站，逐步建立全國投資者數(shù)據(jù)庫，推動完善在線法律援助等工作，使投資者維權從“線下跑”向“網(wǎng)上辦”轉(zhuǎn)變。充分發(fā)揮投教基地優(yōu)勢，繼續(xù)推動投教納入國民教育，為廣大投資者提供“看得見”的服務，開展“記得住”的活動，輸出“用得上”的知識。

    閻慶民表示，投資者保護是一項系統(tǒng)工程，需要匯聚各方合力，希望立法司法機關、相關部委、地方政府、市場主體和媒體朋友繼續(xù)關心、支持投資者保護工作，也希望廣大投資者持續(xù)增強自我保護意識，進一步樹立理性投資、價值投資、長期投資的理念，共同營造健康可持續(xù)的良好發(fā)展生態(tài)，推動投資者保護事業(yè)不斷取得新發(fā)展。

（編輯 孫倩）