證券時報記者 朱凱
全國股轉公司總經理徐明在第三屆中小投資者服務論壇上表示,新證券法就是一部投資者保護法。與原證券法相比,新證券法在立法理念、立法對象、立法體例和立法制度上實現突破和創新,體現了自己的特色。證券法修訂前,新三板市場所依據的僅僅是行政法規,法律地位不足。根據新證券法的規定,新三板作為目前唯一一家國務院批準的其他全國性證券交易場所,與證券交易所具有相同的法律地位。
徐明表示,對于新三板市場投資者保護而言,要繼續加強誠信建設。要就誠信建設出臺專門規則,并在掛牌準入、市場分層、股票發行等多個領域加強失信聯合懲戒措施的運用,把誠信建設進一步做深做實,引導掛牌公司誠信經營、不說假話、不做假賬,做到尊重投資者、敬畏投資者、回報投資者,同時要繼續完善法治環境。
提升掛牌公司質量是投資者保護的關鍵,也是實現新三板市場長遠健康發展的根本前提。徐明介紹,下一步,新三板將優化掛牌準入條件,吸引優質企業掛牌,通過把好市場入口關提升掛牌公司質量;分類施策、科學監管,以全面深化新三板改革為契機,進一步完善差異化信息披露體系,同時以公司治理新規落地為契機,督促公司嚴格落實公司治理和內控要求,切實做到真實透明、治理規范、內控有效,并積極回報投資者;健全摘牌機制,推動摘牌細則出臺,及時出清未披露定期報告、喪失持續經營能力、存在重大違法等的公司,并在摘牌過程中對投資者的利益訴求予以重點考慮和關注;加大違法違規處置,堅決打擊欺詐發行、重大信息披露違法、破壞公平交易原則等各類侵犯投資者利益的違法違規行為,捍衛法治的尊嚴,維護規則權威,保護投資者合法權益。
徐明指出,全國股轉公司將積極配合證監會、投服中心等推進精選層持股行權工作,做好代表人訴訟、支持訴訟、先行賠付等救濟機制在新三板的應用研究;加強與司法機關溝通,配合有關部門進一步完善多元糾紛解決機制;做好投資者教育工作,幫助投資者理性認識并投資新三板。
中證中小投資者服務中心/供圖翟超/制圖
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