本報記者 朱寶琛

    5月20日，由證券日報社和中證中小投資者服務(wù)中心聯(lián)合主辦的第二屆“5·19投資者保護宣傳周”活動進入第三天。渤海證券副總裁劉闖在參加活動時表示，證券公司作為投資者參與證券投資的中介機構(gòu)，是完善投資者保護工作體系中非常重要的一環(huán)。

    在劉闖看來，證券公司首先應(yīng)該建立和完善包括機構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)牌照、從業(yè)人員，特別是高級管理人員在內(nèi)的市場準(zhǔn)入制度，把好人員的準(zhǔn)入關(guān)；要做好員工的合規(guī)教育，建立客戶利益至上的合規(guī)經(jīng)營的企業(yè)文化。

    “證券公司在營銷過程中，一定要讓員工理解適當(dāng)性管理的目的和意義，以及我們的手段。”劉闖說，渤海證券要求分支機構(gòu)在營銷活動的各個環(huán)節(jié)，一定要對客戶如實地介紹產(chǎn)品，并充分揭示風(fēng)險，把適合投資者風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品推送給相應(yīng)的客戶，這也是培育和增強投資者自我保護意識和自我保護能力的一個重要措施。

    此外，劉闖表示，證券公司一定要豐富投資者教育的形式和渠道。他介紹，渤海證券投教基地一直致力于打造投資者看得見、摸得著、學(xué)得會、帶得走的投教產(chǎn)品，制作了許多喜聞樂見的投教產(chǎn)品。比如說“打非”為主題的相聲，科創(chuàng)板為主題的京東大鼓，投資者適當(dāng)性內(nèi)容的快板等，都非常受投資者的歡迎，讓大家在娛樂當(dāng)中就能學(xué)到投教知識。

    他同時介紹，疫情期間，渤海證券的投教課堂從未停歇，由以前的現(xiàn)場講座改為線上授課，使投資者足不出戶就能夠?qū)W到知識。此外，現(xiàn)在渤海證券還要求各個分支機構(gòu)加強和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的合作，把投教活動送到各社區(qū)。

    “券商應(yīng)該不斷地滿足資本市場更高的定位要求，以及客戶日益多元化、復(fù)雜化、個性化和綜合化的金融服務(wù)的需求，豐富和完善自身的功能供給，持續(xù)強化社會責(zé)任和誠信意識，加強責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實做到敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業(yè)、敬畏風(fēng)險，樹立證券行業(yè)社會的形象，營造投資者合法權(quán)益能得到有效保護的市場環(huán)境。”劉闖說。

    新《證券法》大幅提高了對證券違法行為的處罰力度，對此，劉闖表示“非常支持”。

    他說，新《證券法》以強化和加重發(fā)行主體信息披露義務(wù)為主線，多措施加大了對違規(guī)行為的處罰力度，這是廣大投資者呼聲很高的事情。

    “咱們的市場此前一直被投資者詬病，就是違法成本太低，使得上市公司以及證券發(fā)行和上市過程中各種違法行為不斷出現(xiàn)，嚴(yán)重擾亂了證券市場的經(jīng)營秩序。”劉闖說。

    他認(rèn)為，新《證券法》提高了證券違法違規(guī)成本，在一定程度上將遏制證券違法違規(guī)行為，對推動資本市場的發(fā)展以及保護中小投資者的利益有重要的意義，是好事。

    “從一個證券從業(yè)人員的角度來說，非常贊同這一做法。”劉闖表示。

    他同時表示，這一改變利好二級市場，對投資者尤其是個人投資者加入市場是一件好事；對投資者利益的保護以及事后的索賠，也是一件好事。同時，還有利于提高上市公司質(zhì)量。

    “上市公司質(zhì)量提升了，價值投資這一理念才有可能推行開。”劉闖說。

    此外，劉闖認(rèn)為，加大違法成本的處罰后，有利于A股市場更好地吸引外資和外資機構(gòu)的進入，讓A股更好地和國際市場接軌。

    “所以，從某種程度上看，這項工作推進的速度還可以再快一些，應(yīng)該在下一次立法的時候再加強。”劉闖說。

（編輯 喬川川）