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京吉黔三地業內人士共話投資者保護

2020-05-20 00:50  來源:證券日報 朱寶琛

    本報記者 朱寶琛

    5月19日,由證券日報社和中證中小投資者服務中心聯合主辦的第二屆“5·19投資者保護宣傳周”活動進入第二天。來自北京、吉林、貴州三地的證監局、上市公司協會、證券公司負責人和投資者代表,就投資者保護工作展開了熱烈討論。與會者高度贊賞新證券法設立投資者保護專章,希望盡快形成集體訴訟具體案例,射出第一箭,并提出了一系列對策性建議。

    此次活動以線上方式舉行,在證券日報社演播大廳設置了主會場,由證券日報社副總編輯董少鵬主持。

    在活動中,作為主辦方之一的中小投服中心副總經理劉磊表示,新證券法探索了適應我國國情的證券民事訴訟制度,投服中心將從五方面開展工作:積極推動出臺配套制度規則;在合適時機選取典型案件,發揮示范效應;打造證券代表人訴訟網絡平臺;優化升級投資者損失計算軟件,滿足大規模投資者損失計算需要;與系統內外各方積極協調,妥善應對遇到的問題,用好用足制度優勢。

    吉林證監局法制處處長宿曉表示,新證券法總結過往有益經驗,各項制度都圍繞著保護中小投資者這一理念來設計,為投資保護工作開展提供了強大的法制支撐。其中,設專章規定投資者保護制度,對經過市場檢驗行之有效的監管制度、符合市場需求的政策安排加以制度化和規范化,有效彌補了保護投資者制度機制供給不足的問題,增強了我國投資者權益保護的整體效能。

    在貴州證監局機構處副處長高潔看來,新證券法在投資者保護方面有四方面新突破:一是新增投資者保護專章,系統構筑了投資者權益保護的頂層設計,使我國投資者保護制度更加體系化,為投資者民事賠償、權利保障提供了關鍵基石;二是大幅提高了違法違規成本;三是在借鑒域外成熟制度經驗的基礎上,就如何切實高效地實現投資者的民事賠償權利,作出了適應我國國情的重大探索與制度創新;四是要求證券公司充分了解投資者情況和揭示風險,證券公司如違反前述義務,導致投資者損失的,應當承擔相應賠償責任。

    中信建投證券執行委員會委員、合規總監丁建強認為,新證券法解決了投資者保護的責任主體和責任承擔問題,也進一步明確了投資者保護的根本目的,即防止發生系統性風險。同時,解決了投保的手段與方式問題,壓實了中介機構責任。民事賠償責任、集體訴訟制度則解決了投保的程序性問題。丁建強強調,證券公司要切實履行客戶管理責任,利用風險案例進行客戶教育,讓客戶識別什么是好的產品、好的投資方式、好的投資理念,避免陷入投機陷阱。

    東北證券副總裁李雪飛認為,新證券法設立投資者專章,有助于增強各方參與投資者保護的法律意識,對損害投資者行為起到震懾作用;有利于市場各方充分利用證券法提供的投資者權益保護機制。他表示,證券金融機構深感責任重大,視新證券法施行為進一步完善自身投資者保護工作體系,提升服務水平的重大機遇。

    北京上市公司協會秘書長余興喜表示,新證券法新增了對上市公司現金分紅制度的規范性要求,這是一大特色。但鑒于各家公司情況不同,具體分紅政策也應有所不同。最重要的是,公司的管理層一定要把投資者看作公司的主人,對投資者有足夠的敬畏,時時處處把全體股東的利益放在心上。

    余興喜同時表示,衡量上市公司質量的標準,在于公司治理和業務能力。他建議,進一步優化違法違規的賠償和懲罰機制,加大違法違規成本;強化對上市公司“關鍵少數”的激勵與約束機制;完善獨立董事機制和董事會秘書機制。

    投資者代表閆先生表示,希望監管部門能夠協調好上市公司現金分紅和再融資的關系;希望上市公司做好自己的主業,給投資者一個真實、透明、合規的上市公司。

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  • 5·19中小投資者保護宣傳周

我國資本市場已經步入全面注冊制時代。在注冊制改革4年多的時間里,投資者保護始終作為一項核心理念貫穿其中。

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