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新證券法開啟投資者司法救濟(jì)新渠道 代表人訴訟制度彰顯中國(guó)特色

2020-03-31 02:05  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào) 孟珂

    本報(bào)記者 孟珂

    新證券法實(shí)施至今,明日(4月1日)將要“滿月”,其在投資者保護(hù)方面也取得了新成績(jī)。例如,日前“在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制”正式落地實(shí)施,為法院和調(diào)解組織開展證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接工作提供了范本。此外,具有中國(guó)特色的代表人訴訟制度將成為司法救濟(jì)的新渠道。

    中山證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李湛對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示,新證券法明確了投保機(jī)構(gòu)在證券代表人訴訟中可依據(jù)法律規(guī)定成為代表人。同時(shí)新設(shè)“投資者保護(hù)”專章,明確了投資者分類、專業(yè)維權(quán)的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、先行賠付制度,以及新設(shè)“默示加入、明示退出”的代表人訴訟制度。這是具有中國(guó)特色的證券集體訴訟制度,有利于中小投資者進(jìn)行維權(quán)索賠。

    “與歐美成熟的證券市場(chǎng)體系不同,中國(guó)證券市場(chǎng)以中小投資者為主。投資者人數(shù)眾多,互相之間信息不通,難以推舉代表人,同時(shí)單個(gè)投資者損失金額小、起訴成本高、起訴意愿不強(qiáng)。訴訟代表人是中國(guó)特色集體訴訟制度,將更多依賴于中小投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)。”李湛表示。

    據(jù)了解,此次證券法的修訂,投資者保護(hù)是一大亮點(diǎn),新證券法從多個(gè)維度為投資者保護(hù)提供了制度支持。

    李湛認(rèn)為,具體來(lái)看,一是新證券法對(duì)證券公司和投資者分別做出了規(guī)范要求。對(duì)于證券公司而言,概括來(lái)說(shuō)就是要做到了解客戶、揭示風(fēng)險(xiǎn),并且明確了賣者有責(zé);二是對(duì)于投資者而言,應(yīng)當(dāng)配合證券公司,按照證券公司明示的要求提供個(gè)人真實(shí)信息;三是新證券法還對(duì)普通投資者和專業(yè)投資者做出了區(qū)分,目的是為風(fēng)險(xiǎn)承受能力相對(duì)較低、投資專業(yè)知識(shí)和專業(yè)能力相對(duì)不足的普通投資者提供更加充分的保護(hù);四是有針對(duì)性地做出投資者權(quán)益保護(hù)安排;五是建立征集股東權(quán)利制度,允許特定主體公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì),并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利;六是完善上市公司現(xiàn)金分紅制度等。

    蘇寧金融研究院特約研究員何南野在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示,通過(guò)這些制度安排,一方面,有效約束了上市公司、證券公司等違法違規(guī)行為,有效避免了對(duì)投資者利益的侵犯;另一方面,一旦出現(xiàn)糾紛或損失,投資者有可行的路徑進(jìn)行理賠和權(quán)益維護(hù)。

    對(duì)于如何進(jìn)一步完善投資者保護(hù),李湛建議,應(yīng)該盡量擴(kuò)大新證券法的范圍,將所有直接融資活動(dòng)都納入新證券法的監(jiān)管視野,為所有投資者提供新證券法的保護(hù)。通過(guò)出臺(tái)司法解釋、細(xì)化業(yè)務(wù)規(guī)則等方式,進(jìn)一步明確投保機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮的作用及相關(guān)權(quán)利義務(wù)。

    何南野建議,一是按照新證券法的原則,進(jìn)一步出臺(tái)相關(guān)的細(xì)則,使新證券法可以更好的落地;二是監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)執(zhí)法,尤其是要利用大數(shù)據(jù)等科技手段,加強(qiáng)對(duì)損害投資者利益的行為進(jìn)行打擊。

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  • 5·19中小投資者保護(hù)宣傳周

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