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投?;鹫桨l(fā)布證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則

2020-03-27 19:36  來源:證券日報網(wǎng) 劉偉杰

    本報見習(xí)記者 劉偉杰

    按照中國證監(jiān)會《證券投資者保護基金實施流動性支持管理規(guī)定》(下稱《規(guī)定》)的有關(guān)要求,3月27日,中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司(下稱“投保基金公司”)發(fā)布《中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司證券公司流動性支持業(yè)務(wù)規(guī)則》(下稱《規(guī)則》),自發(fā)布之日起施行,將切實履行證券投資者保護基金流動性支持資金的發(fā)放和管理職責(zé),確保業(yè)務(wù)運作規(guī)范。

    根據(jù)國務(wù)院同意的擴大投?;鹗褂梅秶嚓P(guān)方案精神,中國證監(jiān)會專門發(fā)布了《規(guī)定》,對證券公司可申請使用投?;鹩枰远唐诹鲃有灾С值那樾?,證券公司的主體責(zé)任,證券公司使用投?;鸬某绦?、成本、期限等做了規(guī)定。《規(guī)定》在2019年12月27日發(fā)布施行后,投保基金公司于2019年12月30日至2020年1月31日,就《規(guī)則》向社會公開征求了意見。在征求意見過程中,金融機構(gòu)、社會公眾等給予了積極反饋,提出了一些具體意見建議,投保基金公司逐條研究給予完善。

    《規(guī)則》作為《規(guī)定》的配套性制度文件,一是進一步細化了證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險的基礎(chǔ)制度建設(shè),有利于建立證券行業(yè)風(fēng)險防范長效機制,防范系統(tǒng)性風(fēng)險。二是進一步明確了投保基金保護投資者利益的作用,擴大了投?;鹗褂梅秶?,是投保基金“取自于市場,用之于市場”的具體體現(xiàn)。

    《規(guī)則》共二十條,主要包括以下內(nèi)容:一是明確貸前事宜,投保基金公司審查證券公司的申請材料,對符合條件的,制定流動性支持資金使用方案并報送證監(jiān)會。二是明確合同簽訂等事宜,包括簽訂合同時間,借款利率與利息等關(guān)鍵性條款。三是明確證券公司應(yīng)當(dāng)提供足額擔(dān)保,并在流動性支持資金發(fā)放前及時辦理相關(guān)手續(xù)。四是明確流動性支持資金用途必須符合《規(guī)定》相關(guān)要求。五是細化貸后監(jiān)督管理,投?;鸸緦α鲃有灾С仲Y金使用情況進行檢查,證券公司必須按照要求報送與保管相關(guān)資料。六是強化責(zé)任追究和懲罰措施,投?;鸸居袡?quán)對違反合同約定的證券公司采取相應(yīng)管理措施,并將其納入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

    投保基金公司表示,目前,證券行業(yè)整體運行規(guī)范,資本充足,合規(guī)風(fēng)控水平提升,未發(fā)生重大流動性風(fēng)險,但作為預(yù)防機制和常態(tài)化的風(fēng)險防控工具,證券市場需要建立穩(wěn)定的長效流動性支持手段。

(編輯 喬川川)

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