午夜精品网站-午夜精品亚洲-午夜精品一区-午夜精品一区二区三区免费视频-欧美一区二区aa大片-欧美一区二区不卡视频

證券日報(bào)APP

掃一掃
下載客戶端

中國股市巨額罰款案例之一:光大烏龍指頂格倍數(shù)罰 “一指”罰沒5.23億元

2020-01-14 01:30  來源:證券日報(bào) 郭冀川

    歷時(shí)四年,歷經(jīng)一審、二審、再審聽證的轟動(dòng)證券期貨市場因“光大烏龍指”引發(fā)的楊劍波訴證監(jiān)會(huì)一案在2017年正式落槌,此案是一例涉及ETF及股指期貨的新型內(nèi)幕交易案件,此前無先例,因具有跨市場、跨品種的特點(diǎn),案件處理引起廣泛關(guān)注。

    案件發(fā)生于2013年8月16日11時(shí)05分,光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí),因策略交易系統(tǒng)程序錯(cuò)誤,造成以234億元的巨量資金申購180ETF成分股,實(shí)際成交72.7億元,引發(fā)市場劇烈波動(dòng),造成惡劣社會(huì)影響。

    證監(jiān)會(huì)認(rèn)定“光大證券在進(jìn)行ETF套利交易時(shí),因程序錯(cuò)誤,其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元的巨量資金申購180ETF成分股,實(shí)際成交72.7億元”為內(nèi)幕信息,光大證券是內(nèi)幕信息知情人,在上述內(nèi)幕信息公開前進(jìn)行股指期貨和ETF交易構(gòu)成內(nèi)幕交易,違法所得金額巨大,情節(jié)極其嚴(yán)重。證監(jiān)會(huì)決定給予最嚴(yán)厲的處罰,沒收光大證券違法所得,并處以違法所得5倍的罰款,罰沒款共計(jì)5.23億元;對包括楊劍波在內(nèi)的四名責(zé)任人員分別給予警告,處以60萬元罰款,并采取終身證券、期貨市場禁入措施。

    楊劍波不服行政處罰,遂起訴證監(jiān)會(huì),一審、二審及再審聽證均圍繞本案的錯(cuò)單交易信息是否構(gòu)成內(nèi)幕信息、信息是否已在光大證券交易前公開、光大證券的交易是否構(gòu)成內(nèi)幕交易的豁免情形以及處罰幅度等問題展開。證監(jiān)會(huì)在庭審過程中向法院充分說明了案件事實(shí)、相關(guān)證據(jù)與法律邏輯,在經(jīng)過法院的嚴(yán)格審查后,最終得到了司法的認(rèn)可。

    此案再次表明,對擾亂市場、破壞市場秩序、侵害投資者合法權(quán)益的行為,證監(jiān)會(huì)絕不手軟,嚴(yán)厲懲處,堅(jiān)決維護(hù)市場秩序。無論資本市場違法行為花樣如何翻新,情況如何紛繁復(fù)雜,證監(jiān)會(huì)都將始終立足現(xiàn)行法律賦予的權(quán)限,能動(dòng)執(zhí)法,及時(shí)打擊違法違規(guī)行為,使資本市場違法違規(guī)者依法該擔(dān)的責(zé)、該受的罰一樣都不能少。

    (郭冀川 整理)

投服頻道列表頁側(cè)欄 - 證券日報(bào)網(wǎng)
  • 5·19中小投資者保護(hù)宣傳周

我國資本市場已經(jīng)步入全面注冊制時(shí)代。在注冊制改革4年多的時(shí)間里,投資者保護(hù)始終作為一項(xiàng)核心理念貫穿其中。

  • 維權(quán)助手

版權(quán)所有證券日報(bào)網(wǎng)

互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證 10120180014增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證B2-20181903

京公網(wǎng)安備 11010202007567號(hào)京ICP備17054264號(hào)

證券日報(bào)網(wǎng)所載文章、數(shù)據(jù)僅供參考,使用前務(wù)請仔細(xì)閱讀法律申明,風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。

證券日報(bào)社電話:010-83251700網(wǎng)站電話:010-83251800

網(wǎng)站傳真:010-83251801電子郵件:xmtzx@zqrb.net

證券日報(bào)APP

掃一掃,即可下載

官方微信

掃一掃,加關(guān)注

官方微博

掃一掃,加關(guān)注

主站蜘蛛池模板: 高清一级淫片a级中文字幕 高清在线精品一区二区 | 精品国产成a人在线观看 | 国产a国产片 | 国产a级特黄的片子视频免费 | 久久久久久91精品色婷婷 | 美女亚洲视频 | 国产网站在线播放 | 精品国偷自产在线 | 国产一区二区高清在线 | 国产成人刺激视频在线观看 | 国产成年人在线观看 | 国产精品视频人人做人人爱 | 操亚洲美女 | 精品国产一区二区三区不卡 | 狠狠亚洲狠狠欧洲2019 | 国产精品久久不卡日韩美女 | 国产精品视频999 | 精品成人免费视频 | 国产成人精品日本亚洲语音2 | 国产在线观看91精品一区 | 国产理论视频在线观看 | 免费一级片网站 | 久久久精 | 国产99re| 寡妇一级毛片 | 久久精品视频观看 | 国产九九免费视频网站 | 国产91激情对白露脸全程 | 蜜臀免费视频 | 久久精品视频免费 | 国产精品1| 国产黄色大片网站 | 老司机美女一级毛片 | 国产三级日本三级日产三级66 | 成人国产精品高清在线观看 | 久久福利一区二区三区 | 国语对白精品视频在线观看 | 黄色片小视频 | 久久久久中文 | 九九久久精品视频 | 久色乳综合思思在线视频 |