■朱寶琛
由中證中小投資者服務中心和證券日報社聯合主辦的“5·19中小投資者宣傳保護周”活動,于5月22日在上海落下帷幕。作為活動的全程參與者,筆者對于投資者保護工作感受頗多。
投資者合法權益保護工作是資本市場一項長期的系統工程,需要立法、司法、行政監管部門、媒體、市場主體及廣大中小投資者等方方面面共同參與和推進。
對證券監管部門而言,服務好國家戰略和人民利益,保護好投資者特別是中小投資者的合法權益,這是本分和使命。中國證監會官方網站的醒目位置標示著三句話:維護市場公開、公平、公正;維護投資者特別是中小投資者合法權益;促進資本市場健康發展。
保護好中小投資者的合法權益,最根本的是建立公開、透明的市場環境,讓投資者能夠獲取公平的交易機會,得到公正的對待。
我們看到,中國證監會始終堅持把投資者合法權益作為工作的出發點和落腳點,這些年在投資者保護理念培育、體系構建、制度優化、平臺建設等方面取得了積極進展。
應該說,資本市場投資者保護工作的一系列重要舉措,對于形成資本市場各參與者尊重投資者權益、保護投資者權益的社會氛圍,維護公開、公平、公正的市場秩序,促進資本市場持續、健康、穩定發展具有十分重要的意義。
券商等中介機構,同樣需要積極參與到投資者保護中來。因為證券經營機構作為資本市場重要的中介機構,切實做好投資者合法權益服務和保護,是責任所在,也義不容辭。
以此次參加活動的3家券商——中信建投證券、國信證券和海通證券為例,中信建投證券的京信學堂,是中國證監會授予的第二批全國證券期貨投資者教育基地之一,目前,已經接待了15000多名投資者,舉辦了各種活動1300場,覆蓋人數超過42000人次。國信證券在為投資者提供全方位專業金融服務的同時,在全國范圍內持續組織開展了一系列投教公益活動。海通證券“以客戶為中心”建立了“事前投資者教育,事中適當性管理,事后投資者維權”的三位一體的投資者保護體系,把投資者保護工作納入到全部業務環節,加強公司員工的“客戶保護”意識,強化責任擔當,維護投資者合法權益。
對上市公司而言,最緊要的事情,就是要提高自身質量。這是對投資者最好的保護,是投資者實現投資價值、分享經濟成長紅利的關鍵。
對于如何提高上市公司質量,更好保護投資者特別是中小投資者合法權益,中國證監會主席易會滿日前已經予以闡述:核心是要樹立“四個敬畏”、堅守“四條底線”。通過證監會和各相關方的共同努力,達到給投資者一個真實透明、治理規范、內控有效的上市公司。
鐵肩擔道義。媒體在投資者保護方面,必須要發揮更多的作用。我們看到,多年來,包括證券日報等在內的媒體,在投資者保護工作方面投入了大量的人力、物力,取得了一定的成績。但投保工作沒有終點,今后,媒體一方面需要加強對投資者保護工作的宣傳,多多運用融媒體平臺,實現對投資者保護工作的立體支持;另一方面,也要發揮媒體的監督作用,讓上市公司更加自律,減少“灰犀牛”事件的發生。
保護好投資者的合法權益,關鍵在于投資者自身。所以,對投資者而言,還是需要加強自我保護。
不可否認的是,普通投資者的自我保護意識還有待加強,要自覺強化風險意識和理性思維,讓“買者自負、風險自擔”的理念深植于心;要加強對資本市場相關知識的學習,選擇適合自身的產品,不盲目跟風;要學法、知法、懂法、守法,自覺遠離非法金融活動;要依法依規行權維權,增強自我保護能力。
今年的“5·19中小投資者宣傳保護周”活動雖然已經結束了,但對于投資者保護這項工作,我們一直在路上。
投資者保護,沒有終點。
(策劃 朱寶琛)
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