安徽證監局：構筑全鏈條投資者保護工作體系

    ■本報記者 侯捷寧

    “安徽證監局將以‘5·15全國投資者保護宣傳日’為契機，進一步加強與市場各方、社會各界的合作，加大投資者權益保護力度”安徽證監局黨委書記、局長葉錦偉近日接受《證券日報》記者采訪時表示。

    葉錦偉向記者介紹了近年來安徽證監局在投資者保護方面所做的工作。他表示，近年來，安徽證監局堅持敬畏市場，尊重規律；敬畏法治，依法監管；敬畏專業，強化創新；敬畏風險，堅守底線，不斷規范市場運行，維護市場穩定，建立健全投資者保護工作長效機制，取得顯著成效：投資者保護機制不斷完善；上市公司治理水平不斷提升；投資者適當性管理落地生根；稽查執法全面推進；投資者教育宣傳多元新穎。

    維護投資者合法權益 作為監管的首要職責

    葉錦偉指出，安徽證監局根據證監會統一部署，始終將投資者保護作為監管工作的出發點和落腳點，在監管資源配置、基礎制度落實、救濟渠道完善和公益設施建設方面下工夫，持續提升市場監管和保護中小投資者合法權益工作水平。

    2015年12月，安徽證監局新設投資者保護工作處，專司投資者保護。在局內完善工作機制，設置各處室投保聯絡員，以建章立制、培訓宣導、監督檢查為抓手，建立健全“一站式”訴求處理機制。在規范內部運行機制的基礎上，按照功能化監管要求，將投資者保護工作目標嵌入各項監管和服務工作中，不斷提升投資者保護工作的系統性和有效性。

    葉錦偉認為，投資者行權難、維權難也一直是投資者保護工作的難點。自證券期貨糾紛多元化化解機制試點工作開展以來，安徽證監局主動作為，為投資者提供更多救濟渠道，積極推進轄區證券期貨糾紛多元化解機制建設。為投資者提供了協商、調解、仲裁、訴訟等糾紛多元化解渠道。目前已成功調解70多起矛盾糾紛，涉及金額300余萬元。

    全鏈條開展投資者保護工作

    “投資者保護是一個系統工程，是法律制度、市場機制和社會文化的平衡。”葉錦偉對記者說，日常的投資者保護工作，涉及發行、上市、退市、稽查執法等多個業務環節。安徽證監局圍繞投資者保護工作目標，將投資者保護工作融入監管和服務工作全程中。

    2018年，安徽證監局修訂了首發上市輔導監管制度，強化輔導全過程監管，大力推進穿透式監管，壓實中介服務機構輔導保薦責任，督促中介機構提高首發上市執業質量，為推動市場穩健發展提供新動力，為投資者提供分享經濟增長成果的機會。同時，以保護投資者利益為宗旨，嚴防帶病上市，對未達輔導要求的企業堅決不予驗收，避免“病從口入”。

    與此同時，安徽證監局結合新《上市公司治理準則》內容和當前監管形勢，梳理形成公司治理“十個應當、十個不得”要求，并在全市場廣泛宣傳，赴11家上市公司展開“《上市公司治理準則》專題培訓暨規范運作承諾書簽訂活動”。組織行業協會舉辦上市公司高質量發展論壇，在強制性信息披露的基礎上，督促上市公司以投資者需求為導向開展自愿性、差異化信息披露，增強信息披露的針對性。督促上市公司健全中小股東投票和表決機制，支持投服中心參加轄區上市公司股東大會并依法行權，為廣大投資者發聲。

    葉錦偉表示，在近年來的投資者保護工作實踐中，我們深刻體會到，做好資本市場投資者保護工作，首先，要正確處理好政治和業務的關系。必須旗幟鮮明講政治，時刻同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，堅持“以人民為中心”的發展理念武裝頭腦，指導投資者保護工作實踐，推動投資者保護工作開展，切實維護投資者尤其是中小投資者的合法權益。

    其次，要正確處理好監管與服務的關系。促進各市場主體高質量發展有利于投資者更好的分享投資收益。

    最后，要正確處理好依靠自身與加強協作的關系。做好投資者保護工作離不開方方面面的支持。