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中信建投證券股份有限公司執委丁建強:構建投資者保護體系 深化投資者保護工作

2019-05-17 10:45  來源:證券日報網

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圖為中信建投證券股份有限公司執委 丁建強

      感謝證券日報給我們這么一個機會,把中信建投的投資者教育工作做一個介紹。我演講的題目“構建投資者保護體系,深化投資者保護工作”。分三部分內容。

    一、我們公司投資者教育體系介紹。

    投教工作體系,剛才格平總在演講中談到,投資者教育工作在證券公司實施過程中,證券公司的組織,各項保證是一定要到位的,這些工作我們公司分為幾個角度,一是明確組織體系,由公司總部法律合規部統一領導全公司投資者教育工作,全面覆蓋投資者教育的方方面面。二是落實人力資源保障,公司設立投資者教育工作專崗、配備4名投資者保護專職人員,5名兼職人員,與公司各相關部門密切配合,與專門的外包創意設計團隊保持長期合作,形成有創造力、凝聚力、執行力的團隊。三是落實經費保障費用,每年都有投教工作專項費用預算與決算安排,總部、各分支機構的投資者保護工作有專項費用支持;對投資者教育基地聯絡人、參訪人員引流及現場講解等工作還設有考核績效激勵,兩年來每年對投資者保護工作投入的總金額均超過700萬元。四是制定年度投資者保護工作計劃。根據年內證券監管工作重點,行業發育階段同時結合已經發生的風險事件,前瞻性布置投資者保護工作。五是建立北京地區唯一的券商全國性投資者教育基地。六、強化投資者教育的過程化管理。在進行各類業務流程設計時,充分考慮投資者教育工作的要求,將投資者權責內容設計進業務流程中,讓投資者知其然知其所以然,明確投資者的責任和義務,明確自身的權利和責任,理解“買者自負”的具體實現節點,培養投資者的自我風險管理能力。七是進行有針對性的投教產品研發與推送。在創新產品方式上下大力氣,根據不同的產品、業務內容,針對不同類型投資者,如老年人、年青學生等;采取投資者樂于接受、容易接受的方式進行投放,利用多媒體和新媒體方式,線上線下相結合,讓投資者便利地獲得教育服務,滿足各類投資者的需求。這是我們在投教工作體系上的幾個保障。

    二、開展多樣化的投教活動。

    第一個,立足本業,證券公司經營的本業是給者做準確的產品推薦,設計好的產品,推送好的產品,我們嚴格落實《證券期貨投資者適當性管理辦法》,統籌資源,把了解你的客戶,了解你的產品做到實處,真正做到產品和客戶相匹配,這是我們經營的本業,也是我們投教工作中做的核心工作。作為券商,作為經營者承擔社會責任的時候先把自己的本職工作做好。

    第二個,截止到5.19之前,我們統計了一下,實體投教基地共接待投資者超過1.5萬人,投放各類投教產品超過470種,原創的投教產品超過330種,各類投教產品印刷超過29萬份。組織活動,我們各類投資者教育活動超過1300場,覆蓋人次超過4.2萬人。助力“一帶一路”投資者教育活動,這個活動是中國經濟外交的一個組成部分,埃及、阿塞拜疆等官員來中國的時候,我們講中國資本市場和中國投資者保護工作給官員們做一個講解,也是利用北京優勢做的一項工作。互助合力,掀開證券經營機構與自律組織共建投資者教育基地新篇章。我們跟甘肅證券協會共建投資者教育基地,實現知識共享、業務管理產品共享,推送方式共享的活動組織現場。履行國民教育,跟北師大在高校進行投資者教育活動。有的放矢,加大投資者教育宣傳工作,推進中信建投證券投顧大講堂落地投資者教育基地。

    產品制作方面,與外部相關專業機構合作,對產品設計方面下了一定的工夫。昨天深交所發表投教工作,《投資者微課堂》優秀視頻評選,我們公司是唯一一個三個種類,9個視頻全部入圍的一家券商,產品是比較豐富的,在深交所層面得到認可。投教要延伸到每一個營業網點,在每個網點我們進行標準化投教園地標準規范,我們有統一管理,統一制作、統一發布。

    三、我們下一步主要工作。

    理清投資者教育工作脈絡,繼續以促進業務開展,提升投資者專業技能為目標,做好投教工作。我們已經做了幾項工作,第一,設計投資者教育工作問卷,我們跟深交所合作,搞了一個調查問卷,實際上對投資者教育工作者進行標準化的調查、了解和規范。第二,設計投資者問卷,真正投資者關切的,投資者服務中從券商的角度你應該做什么。從投資者的角度看,我們設計問卷,像甘肅、陜西和深交所深度合作,對投資者進行問卷調查,有目標分層次對投資者進行產品設計和推送教育。

    產品設計方面我們會有針對性的加強投教產品設計,采取投資者喜聞樂見,有中國特色的方式設計,比如設計皮影戲,我們搞評書,以評書方式講解資本市場和資本市場各個產品,用老百姓聽得懂的語言來理解這個市場,理解各類產品。推進國民教育,中學、小學、大學,我們都利用投教的網點,對未來社會的主人翁進行教育,這是我們工作的重點。我們公司投資者教育接待日落地在投教基地,我們本身也是一家上市公司,與我們公司相關的都在這里進行解答。

    京信學堂,我們以學堂名義把投教工作規范化,有一個引領性。對所有內容和教學方式做新的規劃,按照學堂經營理念進行持續經營。

    我們作為一家企業,切實以參與證券市場規范發展為已任,筑牢事前、事中、事后投資者保護體系,強化投教產品設計與推廣工作,切實維護投資者在投資市場的合法權益,履行中介機構的責任及為投資者提供實實在在的幫助和支持。我們追求務實高效的投資者教育工作。

    謝謝大家!

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  • 5·19中小投資者保護宣傳周

我國資本市場已經步入全面注冊制時代。在注冊制改革4年多的時間里,投資者保護始終作為一項核心理念貫穿其中。

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