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上交所:投教工作改善中小投資者信息弱勢

2019-05-16 06:53  來源:證券時報

    昨日,上交所發(fā)布了《上海證券交易所會員投資者教育工作指引》?!吨敢饭?0條,主要針對會員開展投教工作中的重要問題,從開展投教工作的基本要求、強化自律管理、規(guī)范管理體系、專人聯(lián)絡(luò)等四方面做了具體規(guī)范。上交所強調(diào),現(xiàn)階段,切實保護好投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益,具有很強的現(xiàn)實意義,也是證券期貨監(jiān)管工作的重中之重。

    經(jīng)過多年持續(xù)探索、不斷總結(jié),上交所已形成并進一步鞏固了“交易所——會員——投資者”的三級投教工作機制和一系列行之有效的投教工作方式方法,力求在普及證券知識、傳導(dǎo)理性投資理念、揭示投資風(fēng)險、引導(dǎo)投資者依法維權(quán)等方面取得成效。根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署,上交所結(jié)合自身市場業(yè)務(wù)和會員投教工作的實際情況,制定了上述《指引》。值得注意,境外市場的成熟經(jīng)驗和境內(nèi)市場以往形成的有效做法顯示,由證券經(jīng)營機構(gòu)開展投教工作,在改善中小投資者的信息弱勢地位,提升抗風(fēng)險能力和自我保護能力等方面具有積極作用,是保護投資者權(quán)益的重要手段。

    證券時報記者梳理發(fā)現(xiàn),《指引》一是明確了會員開展投教工作的基本要求。為統(tǒng)一規(guī)范要求,在系統(tǒng)梳理并提煉目前上交所對會員開展投教工作規(guī)范要求的基礎(chǔ)上,《指引》明確了會員開展投教工作的規(guī)則依據(jù)、工作目標和原則以及投教工作的基本要求、工作內(nèi)容和渠道等內(nèi)容,要求會員應(yīng)按照上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和《指引》的要求,切實做好投教工作。此外,會員還應(yīng)深入了解投資者需求,努力創(chuàng)新投教方式方法,提供差異化的投教服務(wù),切實提升投教效果。

    二是強化了交易所對會員投教工作的自律管理。《上海證券交易所章程》規(guī)定了會員開展投教的義務(wù),交易所對其進行監(jiān)管。為落實上述規(guī)定,《指引》進一步明確了上交所對會員開展投教工作進行自律管理。一方面,會員應(yīng)當積極配合,協(xié)助上交所組織開展各類投教活動。另一方面,上交所將定期對會員投教工作進行評估,并以適當?shù)姆绞綄?yōu)秀單位及個人進行公示。此外,上交所將不定期對會員的投教工作開展現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查,對于違反《指引》及上交所投教相關(guān)規(guī)定的會員,視情節(jié)采取自律監(jiān)管措施或紀律處分。

    三是規(guī)范了會員開展投教工作的管理體系。為進一步規(guī)范會員持續(xù)、有序地開展投教工作,《指引》針對部分會員存在的投教工作制度不健全、內(nèi)部聯(lián)絡(luò)及溝通協(xié)調(diào)機制不暢通、職責(zé)分工不清晰、經(jīng)費與人員投入不足等問題,明確提出會員應(yīng)建立健全投教工作管理體系,從制度、組織、人員、流程、經(jīng)費等方面加強對投教工作的管理,做好投訴渠道公示、記錄存檔等工作。

    四是明確了會員應(yīng)指定專人負責(zé)與交易所的聯(lián)絡(luò)投教工作。多年來,上交所在實踐中探索通過會員投教聯(lián)絡(luò)人機制,與會員開展工作聯(lián)系。上述機制在上交所市場相關(guān)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的投教宣傳、投教活動組織以及在投教資源共享和經(jīng)驗交流等方面持續(xù)發(fā)揮了有效作用。為持續(xù)發(fā)揮該項機制的作用,根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》,《指引》明確了會員應(yīng)當指定專人負責(zé)與上交所聯(lián)絡(luò)投教工作,以及聯(lián)絡(luò)人變更時需進行報告的要求,進一步規(guī)范了會員與上交所開展投教工作的業(yè)務(wù)交流。

    上交所方面強調(diào),將通過不定期對會員投教工作開展現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查等方式,督促會員圍繞科創(chuàng)板等上交所市場重點工作和業(yè)務(wù),切實履行投教工作要求。

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