■本報記者 侯捷寧 蘇軾鈺
5月15日,在中國證監會“5·15全國投資者保護宣傳日”啟動儀式上,深圳證券交易所副總經理王紅表示,設立“5·15全國投資者保護宣傳日”,既是動員市場主體開展投?;顒樱鰪娯熑胃?、使命感的有效載體,又是展示投保工作成就,樹立資本市場良好形象的重要窗口,對于開創新時代投資者保護工作具有重要意義。
據她介紹,一直以來,深交所都將投資者保護作為各項工作的出發點和落腳點,堅持監管服務“兩手抓”、“兩手硬”,并取得了積極成效。
首先,堅持依法從嚴監管,為中小投資者撐起強有力的保護傘。針對中小創公司為主的市場特點,深交所堅定不移地強化一線監管,創新監管模式,豐富監管手段,不斷健全以上市規則為中心,以規范運作指引、信息披露指引等為主干的上市公司監管規則體系,打好“發函問詢+監管約談+現場檢查”組合拳,切實履行退市主體責任,引導上市公司積極分紅,近5年深市分紅公司家數占比始終在70%以上。
其次,堅持服務為本,不斷提升投資者自我保護能力。再強的監管保護也無法完全替代投資者的自我保護。深交所圍繞“教育、服務、保護”三方面構建立體化工作體系,筑起投資者自我保護的第一道防線。
三是以底線思維促權益保護。利用文本挖掘與人工智能技術,推動智能客服建設,切實提升訴求處理效能。10年來妥善處理投資者各類訴求26萬余件,投資者滿意度始終保持在90%以上,努力將矛盾化解在源頭。規范公司停復牌,“隨意停”、“長期停”等問題得到有效遏制,有關投訴下降9成。率先搭建電子化賠付系統,促成市場三單先行賠付案例,幫助3.4萬名投資者,獲得超過5億元補償金。
最后,強化機制建設,推動形成投資者保護合力,發揮出1+1>2的保護效果。聯合港交所簽訂投教合作文本,推動投教工作的“深港通”;聯合有關單位設立“深圳證券期貨業糾紛調解中心”,構建專業調解、商事仲裁、行業自律和行政監管“四位一體”的糾紛解決機制。
王紅還表示,“5·15全國投資者保護宣傳日”的設立,為我們吹響了進一步做好投保工作的集結號。下一步,深交所將按照“四個敬畏”“一個合力”的要求,著力提升一線監管針對性、準確性和有效性,不斷提高上市公司質量,繼續深耕投教產品和活動,優化投資者服務平臺功能,合力推動投資者保護事業再上新臺階。
(策劃 侯捷寧 蘇軾鈺 )
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