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深交所創(chuàng)業(yè)板改革投資者適當性管理ABC(二)

2020-07-15 23:49  來源:證券日報 姜楠

    1.哪些投資者需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》?

    需要簽署新的《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》的普通投資者包括兩類:一是符合條件的新增普通投資者;二是希望參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票申購、交易的存量普通投資者。

    專業(yè)投資者無需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。普通投資者根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規(guī)定已轉化為專業(yè)投資者的,亦無需簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。

    2.投資者簽署風險揭示書應該注意哪些問題?

    投資者可以以紙面或電子方式簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。投資者在簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》前,應當認真閱讀其中內容,充分了解創(chuàng)業(yè)板投資風險。同時,投資者應當知曉《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》的揭示事項僅為列舉性質,未能詳盡列明創(chuàng)業(yè)板交易的所有風險。此外,投資者在參與交易前,應當認真閱讀有關法律法規(guī)和交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定,對其他可能存在的風險因素也應當有所了解和掌握,并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排,避免因參與創(chuàng)業(yè)板交易遭受難以承受的損失。

    3.普通投資者簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》后,是否還要經過2個、5個交易日的冷靜期才能開通創(chuàng)業(yè)板交易權限?

    不需要,《創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法(2020年修訂)》已取消2個、5個交易日的冷靜期要求。目前,普通投資者簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》后,證券公司即可為符合條件的投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易權限。權限開通后,投資者即可進行創(chuàng)業(yè)板交易。

    4.投資者能否采用非現場方式開通創(chuàng)業(yè)板交易權限?

    投資者可以通過非現場方式申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權限,投資者可以通過紙面或電子方式遠程簽署《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。

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