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深交所創業板改革發行上市注冊制審核ABC(三)

2020-07-02 00:52  來源:證券日報

    1.深交所創業板股票發行上市的審核方式是什么?

    創業板改革后,其股票發行上市審核主要以問詢式、電子化、分行業的方式進行,具體來說:

    一是問詢式審核。深交所主要通過向發行人提出審核問詢、發行人回答問題的方式開展審核工作,根據實際情況,將進行一輪或多輪問詢,督促發行人真實、準確、完整地披露信息。

    二是電子化審核。深交所建立發行上市審核業務系統,發行上市的申請、受理、問詢、回復等事項,直接通過該系統進行電子化辦理。

    三是分行業審核。結合以往形成的分行業公司監管經驗,深交所擬對創業板申報企業分行業實施審核。

    2.注冊制下創業板發行審核有哪些關注要點?

    創業板施行注冊制后,在發行審核中,深交所主要對發行人是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求進行審核。

    一是發行條件的審核。發行人申請股票首次公開發行上市的,應當符合《創業板首次公開發行股票注冊管理辦法》規定的發行條件。深交所在審核過程中,可以對發行條件具體審核標準等涉及中國證監會部門規章及規范性文件理解和適用的重大疑難問題、重大無先例情況以及其他需要中國證監會決定的事項請示證監會。

    二是上市條件的審核。發行人申請股票首次發行上市的,應當符合深交所規定的上市條件,并在招股說明書和上市保薦書明確所選擇的具體上市標準。

    對發行條件、上市條件的審核,深交所重點關注招股說明書是否就發行條件、上市條件相關事項作出充分披露,上市保薦書、法律意見書等文件是否就發行人符合發行條件、選擇的上市標準以及符合上市條件發表明確意見并具備充分理由和依據。深交所對相關事項存在疑問的,發行人、中介機構應當按照要求進行解釋說明或者核查,并修改相應申請文件。

    三是信息披露的審核。深交所重點關注發行人的信息披露是否達到真實、準確、完整的要求,是否符合招股說明書內容與格式準則的要求;重點關注發行上市申請文件及信息披露內容是否包含對投資者作出投資決策有重大影響的信息,披露程度是否達到投資者作出投資決策所必需的水平;重點關注發行上市申請文件及信息披露內容是否一致、合理和具有內在邏輯性;重點關注發行上市申請文件披露的內容是否簡明易懂,是否便于一般投資者閱讀和理解。

    3.創業板上市委員會的職責是什么?

    創業板上市委員會(以下簡稱上市委)主要負責審議深交所發行上市審核機構出具的審核報告和發行人的申請文件,復審發行人提出異議的不予受理、終止審核的決定。

    上市委人員由深交所外專家和深交所內專業人員組成,人數不超過60名,委員每屆任期兩年,最長不超過兩屆。選聘的委員須符合公正廉潔、具有專業知識、無違法違規記錄等條件。工作方式上,上市委通過工作會議的形式履職,以合議方式進行審議和復審,就審核報告內容和初步審核意見發表意見,經充分討論形成合議意見。

    《深圳證券交易所創業板上市委員會管理辦法》明確了委員的工作紀律、回避情形等,要求保守秘密、廉潔自律、獨立客觀公正發表意見,強調工作應公正勤勉。深交所對委員建立考核與舉報監督機制,確保上市委切實履行職責。

    4.投資者應當如何看待深交所出具的審核意見?

    深交所出具發行人符合發行條件、上市條件和信息披露要求的審核意見,不表明深交所對發行上市申請文件及所披露信息的真實性、準確性、完整性作出保證,也不表明深交所對該股票的投資價值或者投資者的收益作出實質性判斷或者保證。

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